■ “證券行業文化建設高管談”專欄　　

　　□華鑫證券有限責任公司董事長 俞洋　

　　文化是一個國家、一個民族的靈魂。文化興國運興，文化強民族強。我國資本市場與證券基金行業經過30年的發展，以注冊制試行為標志開始逐步進入成熟發展時期。在我國資本市場建設邁向高質量發展、證券基金行業轉型升級發展提升核心競爭力之際，關于行業文化建設和提升軟實力已經時不我待。

　　一、積極推進文化強企戰略

　　2019年11月21日，中國證監會主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上的講話闡明了新時代證券行業文化的核心理念和內涵，明確了今后行業文化建設的路線圖和關鍵舉措。中國證券業協會黨委書記安青松也撰文指出，文化建設是推動證券行業高質量發展的關鍵，必須守正篤實加快推進證券業文化建設，持續積淀和涵養行業生態，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領、精神支撐和制度基礎。

　　華鑫證券在發展過程中，積極推進文化強企戰略，構建了“三心、三觀、三意識”的文化體系，努力用先進的企業文化推動企業的改革發展，提高企業的創新力、影響力和核心競爭力，營造領導有正氣、員工有士氣、企業有生氣的發展環境。下一步，公司將圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，完善文化建設體制機制，讓理念“入腦入心、見言見行、落地見效”，推動公司高質量發展。

　　二、文化建設新實踐

　　華鑫證券自2001年3月成立之初就提倡“規范、專業、創新”的經營理念；2015年1月，根據經營發展新態勢，提出了“效率、協同、執行力”的工作理念；2017年5月公司重大資產重組以后，提出“三觀、三心、三意識”的文化核心理念；2018年公司又對發展戰略、企業精神、人才理念等方面進行了全面梳理。

　　“三觀、三心、三意識”即：不冷眼、不悲觀、積極樂觀的世界觀；不碌碌無為、不群居終日，積極奮斗的人生觀；不急功近利、不唯利是圖，積極向上的價值觀。面對法律法規、制度、市場應有敬畏之心；面對困難、壓力應有擔當之心；面對員工應有關愛之心。要有抱團競爭協同作戰的意識，以快打慢追求效率的意識，不折不扣強化執行力的意識。這一體系從立業先立人、立人先立德的角度建構起了華鑫證券企業文化的基礎。

　　在企業文化建設方面，華鑫證券始終認為企業文化不是“掛在墻上的口號”，而是踐行在業務操守上的潛意識和經營行為上的軟標識。“三觀、三心、三意識”給予了每個員工明確的價值取向和行為準則，它與“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化主題高度契合。

　　（一）合規、穩健——立業之基

　　華鑫證券始終堅持“合規風控是穩健發展重要基石”的基本理念。通過建立健全合規管理架構和制度，實現對合規風險的有效識別和管理，培育全員主動踐行合規文化、增強自我約束能力、保障公司及員工經營管理和執業行為合規，切實防范合規風險，力求在公司形成內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監管有機結合的合規管理長效機制，為公司持續規范發展奠定堅實基礎。

　　在合規風控工作中，公司倡導“合規風控工作前置”，先人一步主動完成合規各環節的工作推進，既保障業務合規性，同時又提高了業務落地效率。除此之外，公司積極探索運用金融科技提升監控檢查工作的及時性和針對性；在加強集中管控的同時，同步加強與業務一線的溝通，充分考慮客戶體驗，進一步提高合規風控評審效率；在合規基礎工作方面，積極推行統一標準化管理，以形式促質量。

　　“合規是紅線”“合規一票否決制”“合規也是生產力”已經深浸到華鑫證券每一位員工的工作意識中，久而久之就成為了華鑫證券各項工作和業務開展的基本理念之一。在過去十多年的發展過程中，華鑫證券始終對法規、制度、市場充滿敬畏，懷著如履薄冰的謹慎態度，以經濟效益和社會價值相結合、以支持實體經濟發展的心態積極培育和發展業務，經營發展穩中求進、行穩致遠。

　　（二）專業、誠信——展業之源

　　證券基金公司是資本市場最重要的專業機構，是資本市場的“看門人”，是直接融資的“服務商”，是社會財富的“管理者”，是資本市場的“穩定器”，是市場創新的“領頭羊”。這些角色既要每位員工擁有專業的能力，更要堅守初心，深刻認識資產管理的本質是基于信任而履行受托職責，實現委托人利益最大化。因此，每個從業人員需要盡到“誠實信用、勤勉盡責”的信托責任，恪守忠誠與專業義務。

　　華鑫證券用專業和誠信鑄就了公司提供綜合財富管理服務的大經紀業務鏈、融合本土資源和國際經驗的一體化投行業務鏈、聚焦主動管理的大資管業務鏈，以及基于特色系統優勢的“五位一體”機構一體化服務。基于客戶為導向的三大業務鏈和一個服務體系不僅贏得了客戶的信賴，還打響了華鑫品牌。這些都得益于華鑫證券在文化環境的塑造和專業能力的建設。

　　華鑫證券將企業文化內化到組織建設、干部任用、人才選拔、績效考核、激勵約束、獎懲管理、榮譽表彰等一系列人力資源管理制度中。從員工的選、育、用、留各環節著手，構建一個閉環的生態系統，促進公司形成具有良性循環的內生永動力。其中，在能力的建設和品質的培養方面，從2015年以來，公司建有“鑫學堂”常態化的培訓體系，在至少每周一次的線上結合線下的培訓、數百門不同分類的培訓課程與積分制的考試考評中，有超過50%的課程與培訓是有關業務規范、合規風控、員工操守、黨群建設、文化建設與工作理念宣講。

　　華鑫證券還非常注重優秀員工的示范和引領作用。公司成立了上海市勞動模范“吳云創新工作室”，以點組團、以團帶面來促進員工素養和服務品質的提升。

　　（三）創新、共享——興業之道

　　習近平總書記說過，科技是國家強盛之基，創新是民族進步之魂。共享發展理念則是新時代中國式發展道路的價值目標。

　　華鑫證券作為一家資源稟賦有限的中小型券商，從2017年起就持續加大投入，進行金融科技方面的研發。圍繞金融科技，橫向貫通交易渠道及品種，縱向聚焦投資決策、風險控制等業務環節，提供分層差異化的服務，構建完整的投資生態圈。

　　如今，華鑫證券推出了業內唯一的“N視界”高仿真交易平臺、相對領先的“鑫奇點”特色交易系統、基于金融行業大數據的引力波數據分析系統以及結合人工智能技術的星途Starway掌上終端，“一個平臺+三個系統”分別在機構交易端、投研與投教場景運用、個人投資者交易端已經得到實際運用。其中，華鑫證券充分利用自主研發的“N視界”高仿真交易平臺，成功牽頭舉辦“科創板投教及仿真大賽”，受到了業界和交易所領導的良好評價。憑借一年來在金融科技、投資者服務、科創板技術準備等方面取得的優秀成績，華鑫證券榮獲“科創板技術就緒優秀會員”榮譽稱號。

　　“N視界”高仿真交易平臺集中了華鑫證券技術優勢，更加體現了公司共享共贏的理念。“N視界”高仿真交易平臺不僅可以幫助投資者進行策略演練、績效評估、業績歸因，同時，還可以有效應用于投資者教育者和教學場景。“N視界”平臺已從企業走進校園，已被全國40余所高校的經濟、金融、信息技術等相關專業采納為教育實踐的工具；此外，華鑫證券還聯合多所知名高校開展了10余次仿真交易大賽，累計近萬人次參賽。

　　（四）責任、擔當——立身之本

　　作為一家國有企業，華鑫證券不僅在內部持續強化責任、擔當意識，而且更加以身作則，積極擔當國企政治、經濟、社會三大責任，踐行高質量發展的使命，打造高質量發展新動能，提升高質量發展共享水平。

　　華鑫證券多年來主動為常州高新技術園區、上海金陵金橋工業園區、南通家紡城園區、天津東疆保稅區等區內企業無償提供財務顧問、產業研究、業務培訓交流等服務，為部分銀行提供信貸資產的行業與標的企業研究服務等，一方面是培育業務資源，另一方面以實際行動支持服務于實體經濟的發展。

　　華鑫證券在結對幫扶國家級貧困縣的過程中，并不單純提供物質方面的支持，還提供“金融+產業”、智力、教育、醫療等全方位的幫扶。為貧困地區提供針對性服務；深度調研當地優勢產業與資源，組織與外部資源對接，提供產業與企業經營等方面培訓交流，組織上海等地的教育、醫療等優勢資源與當地對接等。公司還持續向上海市慈善基金會捐贈，資助醫學院的寒門學子。

　　在2020年新冠病毒感染的肺炎疫情期間，華鑫證券攜手股東及子公司向湖北慈善總會捐贈300萬元。同時，為了幫助結對幫扶貧困縣進行疫情防控工作，不讓疫情給脫貧進程拖后腿，華鑫證券向結對幫扶貧困縣貴州劍河和河北崇禮合計捐贈30萬元，以及口罩、護目鏡、防護服等防疫物資。此外，在公司黨委號召下，廣大黨員踴躍自發捐款獻愛心，一周時間捐款超過20萬元，捐款項用于疫情防控工作、幫助抗“疫”一線醫務人員和工作人員等。華鑫員工不僅相互關愛，還心系社會，分支機構員工自發籌集物資馳援武漢，幫助當地困難社區，還投入社區志愿者行列。

　　三、踏石留印、抓鐵有痕的文化建設路徑

　　作為一家在不斷成長過程中的券商，華鑫證券認為公司文化建設是需要在動態發展過程中逐步歷練和萃取形成的，需要基于經營理念、工作理念、服務理念、價值觀等文化元素的積累和提煉。

　　下一階段，為積極貫徹證券基金行業文化建設動員大會精神，落實構建“合規、誠信、專業、穩健”行業文化的要求，華鑫證券實施“六個專項”保障，在全公司深入開展文化建設活動，促進公司管理水平顯著提升、員工職業道德明顯提高、行業先進文化在公司得到全面體現。

　　一是建立健全制度和機制，將企業文化建設要求嵌入管理和業務流程中，用確定性的有形機制來固化無形的核心價值觀內涵；二是塑造文化核心競爭力，將公司文化特征融入戰略、管理、業務、服務中，將“軟實力”轉化為“競爭力”；三是加強職業道德教育，優化激勵約束機制，教育引導員工樹立正確的世界觀、價值觀和利益觀；四是豐富社會責任實踐，利用金融、科技方面的優勢積極開展綠色金融、精準扶貧、投資者服務、金融人才培養等方面的產品和模式創新。

　　華鑫證券將從細處著眼，從小處著手，從實處著力，通過制度保障、教育引導、輿論宣傳等措施，將“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化內化為員工的精神追求，外化為員工的自覺行動，更好地為建設“規范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場貢獻力量。（本專欄由中國證券業協會與中國證券報聯合推出）