■ “證券行業(yè)文化建設(shè)高管談”專(zhuān)欄

　　文化是關(guān)系一個(gè)國(guó)家、一個(gè)企業(yè)強(qiáng)盛興旺的核心軟實(shí)力。黨的十九大報(bào)告指出：“文化是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的靈魂。文化興國(guó)運(yùn)興，文化強(qiáng)民族強(qiáng)”“發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義文化，就是以馬克思主義為指導(dǎo)，堅(jiān)守中華文化立場(chǎng)，立足當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)實(shí)，結(jié)合當(dāng)今時(shí)代條件，發(fā)展面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來(lái)的，民族的科學(xué)的大眾的社會(huì)主義文化，推動(dòng)社會(huì)主義精神文明和物質(zhì)文明協(xié)調(diào)發(fā)展。”

　　東海證券長(zhǎng)期以來(lái)重視企業(yè)文化建設(shè)，以文化建設(shè)促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。2019年至今，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)在2019年底證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上提出的“加快行業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，爭(zhēng)取通過(guò)兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系”要求，東海證券進(jìn)一步深化和加強(qiáng)公司文化建設(shè)。首先，要求全體員工作為證券從業(yè)人員，要準(zhǔn)確理解和把握證券行業(yè)文化建設(shè)的核心要素，崇尚貢獻(xiàn)，敬畏法治，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨。其次，進(jìn)一步明確和完善東海證券企業(yè)文化的核心內(nèi)涵和基本原則，使之與東海證券的發(fā)展、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和社會(huì)責(zé)任有機(jī)融合。最后，采取切實(shí)有效的措施，大力推進(jìn)公司文化建設(shè)，使之融入東海證券的日常工作之中。

　　一、崇尚貢獻(xiàn) 敬畏法治 以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨

　　價(jià)值觀決定著一個(gè)人的思想和行為方式，文化建設(shè)的核心是價(jià)值觀。證券行業(yè)作為資本市場(chǎng)中重要的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展的新階段起著越來(lái)越重要的作用。東海證券要求公司員工以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，崇尚貢獻(xiàn)，遵守規(guī)則，敬畏法治，敬畏市場(chǎng)，樹(shù)立正確的價(jià)值觀。

　　（一）以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)指出，健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本，是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。證券企業(yè)的文化建設(shè)就是要以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，避免“脫實(shí)向虛”等現(xiàn)象發(fā)生。

　　股票市場(chǎng)起源于國(guó)外，服務(wù)于實(shí)體企業(yè)的發(fā)展需要，在歷史發(fā)展過(guò)程中已經(jīng)成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)有力的助推器。比如在美國(guó)，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代，都與資本市場(chǎng)息息相關(guān)。二十世紀(jì)20年代初，美國(guó)的鋼鐵企業(yè)在接受投資銀行的融資后，得到了迅猛的發(fā)展。隨后，美國(guó)的國(guó)防軍工、交通運(yùn)輸及汽車(chē)制造業(yè)的崛起也離不開(kāi)美國(guó)資本市場(chǎng)的助力。美國(guó)硅谷經(jīng)過(guò)幾十年的高速發(fā)展形成了以半導(dǎo)體、電子工業(yè)與計(jì)算機(jī)等創(chuàng)新主導(dǎo)的新經(jīng)濟(jì)生態(tài)圈，引領(lǐng)全球高科技領(lǐng)域的發(fā)展。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，融資方式要從銀行貸款轉(zhuǎn)向股權(quán)融資，這個(gè)階段資本市場(chǎng)的重要性更加突出。

　　作為中小型券商，東海證券一直將服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為首要任務(wù)，不僅在日常業(yè)務(wù)中要求全力促進(jìn)實(shí)體企業(yè)發(fā)展，還結(jié)合公司實(shí)際，提出把服務(wù)蘇南常州地區(qū)發(fā)展作為重要的工作抓手，成立地區(qū)總部，統(tǒng)籌兼顧地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，融合全公司各方面力量，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供最好的服務(wù)，并在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的同時(shí)獲得自身的健康發(fā)展。

　　（二）敬畏法治

　　市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在某種程度上來(lái)說(shuō)就是法治經(jīng)濟(jì)，高度的市場(chǎng)化離不開(kāi)嚴(yán)格的法治體系，必須將法治融入行業(yè)文化的血液之中，敬畏法治，敬畏市場(chǎng)。良好的法治是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)保障，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)提出“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”，其中重要的一條就是敬畏法治。在推進(jìn)全面深化資本市場(chǎng)改革中，也始終重視市場(chǎng)化、法治化原則，大力推進(jìn)完善資本市場(chǎng)的法治制度體系。

　　修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》（簡(jiǎn)稱(chēng)新《證券法》）已于2020年3月1日起施行。新《證券法》大幅提高了對(duì)行業(yè)中違法違規(guī)行為的處罰力度。對(duì)于上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處以60萬(wàn)元罰款，提高至1000萬(wàn)元；對(duì)于欺詐發(fā)行行為，新《證券法》從原來(lái)最高可處募集資金5%的罰款，提高至募集資金的1倍。另外，市場(chǎng)參與主體行為也得到進(jìn)一步的規(guī)范，例如發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過(guò)錯(cuò)推定、連帶賠償責(zé)任等違法民事賠償責(zé)任也進(jìn)一步明確。

　　我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷史還不長(zhǎng)，其中的法治體系不盡完善，受到巨額利益的誘惑，一些人鋌而走險(xiǎn)，通過(guò)違規(guī)違法的方式獲得好處，整體上來(lái)看法治的威懾力尚顯不足。上市公司和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)主要參與者，其違法違規(guī)行為會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成不利影響和損失。

　　東海證券堅(jiān)持“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)”的理念，讓合規(guī)意識(shí)裝入心頭，融入血液，要求所有員工把合法合規(guī)作為開(kāi)展業(yè)務(wù)的前置條件，要求每一個(gè)從業(yè)者從內(nèi)心深處真正做到遵守行業(yè)法規(guī)，敬畏法治，不斷提升自我道德修養(yǎng)水平，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)健康發(fā)展為目的，高標(biāo)準(zhǔn)約束自身行為，堅(jiān)決抵制不正當(dāng)、非法利益的誘惑，在遵法合規(guī)的職業(yè)發(fā)展道路中成為人生的贏家。認(rèn)真貫徹落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等相關(guān)要求，營(yíng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)則至上、服務(wù)奉獻(xiàn)的道德文化氛圍。

　　東海證券優(yōu)化調(diào)整合規(guī)管理體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，持續(xù)推動(dòng)合規(guī)風(fēng)控工作流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別、評(píng)估和管理，形成合規(guī)考核、培訓(xùn)等長(zhǎng)效機(jī)制，形成融入公司發(fā)展全過(guò)程的合規(guī)文化，為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)提供有效支持和監(jiān)督。

　　東海證券全面加強(qiáng)了派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、監(jiān)事會(huì)、合規(guī)風(fēng)控、內(nèi)審在自我評(píng)價(jià)、自我約束、自我監(jiān)督中的互動(dòng)互補(bǔ)作用，促進(jìn)合規(guī)風(fēng)控與紀(jì)檢監(jiān)督的有機(jī)結(jié)合；建立紀(jì)檢監(jiān)督部門(mén)與合規(guī)風(fēng)控部門(mén)的聯(lián)合巡視監(jiān)督機(jī)制，以“機(jī)動(dòng)式”“回馬槍式”等方式對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行事中事后監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)控管理基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的部門(mén)，確保建立業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控的平衡匹配關(guān)系。

　　（三）崇尚貢獻(xiàn)

　　創(chuàng)造價(jià)值是每個(gè)企業(yè)的終極使命。東海證券把“崇尚貢獻(xiàn)”作為公司壓倒一切的價(jià)值導(dǎo)向，大力倡導(dǎo)為企業(yè)、為社會(huì)、為國(guó)家做貢獻(xiàn)的價(jià)值取向和團(tuán)結(jié)拼搏、競(jìng)爭(zhēng)向上、勇?tīng)?zhēng)一流的文化氛圍，鼓勵(lì)員工為公司創(chuàng)造更大的價(jià)值，特別是從選人用人、考核激勵(lì)、職業(yè)操守等關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，建立公開(kāi)、擇優(yōu)、競(jìng)爭(zhēng)的選人機(jī)制，形成“能者上、庸者下”的良性用人文化。

　　東海證券把形成良好的資本生態(tài)作為文化建設(shè)的重點(diǎn)，摒棄輕而易舉地獲取“快錢(qián)”的暴利觀念，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的過(guò)程中獲得應(yīng)有的收益。在具體業(yè)務(wù)開(kāi)展上，無(wú)論是對(duì)上市公司或是非上市公司，都要從發(fā)現(xiàn)價(jià)值的角度去分析、去實(shí)施。通過(guò)價(jià)值發(fā)現(xiàn)，在非上市公司中尋找具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展價(jià)值的企業(yè)，幫助其盡快登陸資本市場(chǎng)，拓寬融資渠道，幫助公司發(fā)展壯大。在已上市公司中，判斷企業(yè)今后發(fā)展的可能性，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。在企業(yè)健康快速發(fā)展的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有優(yōu)質(zhì)公司股票，分享公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)帶來(lái)的股價(jià)上漲收益。

　　二、明確文化建設(shè)的理念和原則

　　（一）明確東海證券文化的價(jià)值理念

　　文化立司、文化興司、文化強(qiáng)司，是東海證券長(zhǎng)久以來(lái)堅(jiān)守的發(fā)展理念。文化建設(shè)工作開(kāi)展以來(lái)，東海證券認(rèn)真組織學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)易會(huì)滿(mǎn)主席在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上的重要講話精神，切實(shí)肩負(fù)起文化建設(shè)的重大使命，全面推進(jìn)公司文化建設(shè)與發(fā)展，為行業(yè)文化建設(shè)做出積極貢獻(xiàn)。

　　經(jīng)全面梳理東海證券文化發(fā)展脈絡(luò)，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，并經(jīng)公司黨委充分研究討論，形成了“務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、規(guī)范、協(xié)同”的八字文化價(jià)值認(rèn)同，強(qiáng)化干事創(chuàng)業(yè)的鮮明導(dǎo)向，堅(jiān)持以實(shí)績(jī)論英雄、以能力定高下，著力打造“想干事、能干事、干成事”的良好氛圍，形成積極進(jìn)取、奮發(fā)有為的東海精神內(nèi)核。并把公司治理與文化建設(shè)相結(jié)合、公司戰(zhàn)略發(fā)展與文化建設(shè)相融合、業(yè)務(wù)協(xié)同與文化建設(shè)相促進(jìn)，打造形成東海特色的文化建設(shè)理念和文化氛圍。

　　（二）促進(jìn)公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展

　　為實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展與文化理念的充分融合，東海證券成立了戰(zhàn)略發(fā)展部，將文化建設(shè)作為公司發(fā)展的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行必要的制度安排，確保公司文化與戰(zhàn)略發(fā)展相融合。以公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略是否相互融合、相互促進(jìn)、相互補(bǔ)位為指標(biāo)，建立公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略融合發(fā)展的評(píng)價(jià)機(jī)制，定期評(píng)價(jià)公司文化與戰(zhàn)略發(fā)展的契合度。

　　建立公司文化與戰(zhàn)略的糾正機(jī)制，并結(jié)合時(shí)代新特征、公司資源整合能力等，不斷調(diào)整公司文化、戰(zhàn)略發(fā)展以及兩者關(guān)系，不斷提升公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略契合度，打造差異化的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。強(qiáng)化公司長(zhǎng)期價(jià)值、聲譽(yù)價(jià)值、品牌價(jià)值等價(jià)值創(chuàng)造管理理念，梳理好三者之間關(guān)系，以精神鼓勵(lì)、職務(wù)職級(jí)提升、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等為激勵(lì)手段，創(chuàng)建公司長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造、聲譽(yù)價(jià)值創(chuàng)造和品牌價(jià)值創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制。以媒體和自媒體報(bào)道為切入點(diǎn)，匯聚合規(guī)風(fēng)控等構(gòu)建公司聲譽(yù)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)的考評(píng)機(jī)制，并通過(guò)將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入風(fēng)險(xiǎn)管理體系的制度安排，實(shí)現(xiàn)對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，做好新時(shí)期下聲譽(yù)宣傳、維護(hù)和輿論引導(dǎo)。

　　（三）堅(jiān)持公司文化與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展

　　按工作性質(zhì)對(duì)不同部門(mén)進(jìn)行分類(lèi)管理，有重點(diǎn)的推動(dòng)文化建設(shè)。前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)培養(yǎng)重視合規(guī)、奉獻(xiàn)客戶(hù)、團(tuán)結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化。厘清合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，嚴(yán)守合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，確保合法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)；發(fā)揚(yáng)協(xié)同合作的團(tuán)隊(duì)精神，用市場(chǎng)化手段整合公司資源，滿(mǎn)足客戶(hù)的多樣化需求。

　　合規(guī)風(fēng)控等中臺(tái)部門(mén)，倡導(dǎo)、厚植和沉淀合規(guī)文化，鑄牢合規(guī)“防火墻”，秉承“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)服務(wù)業(yè)務(wù)”的理念，準(zhǔn)確把握合規(guī)管理內(nèi)涵，無(wú)縫對(duì)接業(yè)務(wù)開(kāi)展與合規(guī)控制，堅(jiān)守防范風(fēng)險(xiǎn)的最后一道防線。

　　后臺(tái)保障部門(mén)，突出強(qiáng)調(diào)務(wù)實(shí)、奉獻(xiàn)的企業(yè)文化，全面調(diào)整、優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置，建立合規(guī)、適宜、高效的運(yùn)行機(jī)制，為高效決策、快速開(kāi)展業(yè)務(wù)保駕護(hù)航。

　　（四）堅(jiān)持企業(yè)文化建設(shè)與履行社會(huì)責(zé)任齊頭并進(jìn)

　　作為國(guó)企，東海證券始終將自身發(fā)展戰(zhàn)略與國(guó)家發(fā)展緊密聯(lián)系起來(lái)，勇于擔(dān)當(dāng)社會(huì)責(zé)任。以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、維護(hù)投資者合法權(quán)益、參與健康輿論生態(tài)建設(shè)和參加扶貧幫困為重要使命，建立績(jī)效考核機(jī)制。公司各層級(jí)、分支機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)號(hào)召，爭(zhēng)取創(chuàng)新、真抓實(shí)干，滿(mǎn)足實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資需求和投資者的投資需要；響應(yīng)資本市場(chǎng)服務(wù)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的號(hào)召，長(zhǎng)期致力于扶貧公益事業(yè)，將精準(zhǔn)扶貧工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)，抓牢、抓實(shí)、抓出成效。不斷豐富投資者教育工作形式，保證培訓(xùn)內(nèi)容豐富、重點(diǎn)突出、針對(duì)性強(qiáng)，使投資者理解掌握規(guī)則、理性參與投資、正確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高投資者保護(hù)水平和效果。積極引導(dǎo)員工參與健康輿論生態(tài)建設(shè)，杜絕發(fā)表非理性、負(fù)能量、錯(cuò)誤言論。

　　三、踐行核心價(jià)值觀 推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)

　　（一）堅(jiān)持黨建引領(lǐng) 加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)

　　堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，是國(guó)有金融企業(yè)的“根”和“魂”。東海證券堅(jiān)持全面加強(qiáng)黨在文化建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)作用，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，把握好正確方向。公司黨委負(fù)責(zé)總體牽頭公司文化建設(shè)，在公司黨委總體部署下，成立以公司黨委書(shū)記為組長(zhǎng)、高管全面參與、人力資源部門(mén)具體執(zhí)行的文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面推進(jìn)公司文化建設(shè)各項(xiàng)工作。公司經(jīng)營(yíng)管理層在公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施文化建設(shè)工作，制定文化建設(shè)的總體框架和實(shí)施步驟。

　　東海證券把黨建工作融入企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和日常經(jīng)營(yíng)管理之中，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用。公司將黨的領(lǐng)導(dǎo)和建立現(xiàn)代企業(yè)制度有機(jī)結(jié)合，充分發(fā)揮黨委在現(xiàn)代公司治理中的核心作用，形成“黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督、經(jīng)理層依法經(jīng)營(yíng)”的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)；將黨的領(lǐng)導(dǎo)寫(xiě)入了新修訂的公司《章程》，制定了《黨委會(huì)議事規(guī)則》，明確了黨委會(huì)在“三重一大”決策程序中的決定性作用，強(qiáng)化了黨委的領(lǐng)導(dǎo)地位；落實(shí)黨委領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”責(zé)任，建立健全責(zé)任落實(shí)長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任追究，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)上的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)體系；將黨的建設(shè)與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合，將黨建工作核心要求準(zhǔn)確運(yùn)用到企業(yè)文化管理理念中，全面帶動(dòng)企業(yè)文化建設(shè)，提升企業(yè)文化水平。

　　（二）完善文化建設(shè)配套制度體系

　　建立健全與文化、道德風(fēng)險(xiǎn)防范相配套的制度機(jī)制體系是確保文化建設(shè)健康持續(xù)發(fā)展的重要保障。東海證券有著良好的文化建設(shè)傳統(tǒng)，并在用人制度、考核制度、合規(guī)風(fēng)控制度、員工行為規(guī)范手冊(cè)、職業(yè)道德培訓(xùn)制度等方面建立了較為完整的制度體制架構(gòu)。

　　為更好地做好文化建設(shè)的保障工作，公司目前已建立了《東海證券股份有限公司合規(guī)報(bào)告管理辦法》《東海證券股份有限公司員工守則》《東海證券股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》等二十多部相關(guān)制度，形成了文化建設(shè)的重要支撐。接下來(lái)，公司將圍繞文化建設(shè)的縱深發(fā)展，進(jìn)一步完善和優(yōu)化各項(xiàng)制度中的短板和弱項(xiàng)，為文化建設(shè)大發(fā)展筑牢堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

　　東海證券監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢、合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)審等相關(guān)部門(mén)也將充分發(fā)揮監(jiān)督制衡作用，健全公司治理自我評(píng)價(jià)制度，實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化在各組織架構(gòu)全覆蓋，形成監(jiān)督環(huán)繞、相互協(xié)同的合規(guī)文化。合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)建立公司長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造、聲譽(yù)價(jià)值創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全維護(hù)公司聲譽(yù)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)的考評(píng)機(jī)制。

　　（三）建立公司文化的榮譽(yù)體系

　　無(wú)論在生活還是在工作中，大多數(shù)人都渴望得到榮譽(yù)，得到認(rèn)同。榮譽(yù)激勵(lì)是激勵(lì)的最高層次，馬斯洛的需求理論就特別強(qiáng)調(diào)人的尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求。

　　東海證券以“貢獻(xiàn)為王”作為價(jià)值導(dǎo)向打造公司的榮譽(yù)體系，設(shè)立各種獎(jiǎng)項(xiàng)來(lái)激勵(lì)員工，對(duì)作出貢獻(xiàn)的員工在精神上和物質(zhì)上給予相應(yīng)的表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，肯定員工的價(jià)值，讓為公司作出重大貢獻(xiàn)的員工不僅得到合理的報(bào)酬，更得到應(yīng)有的尊重和榮譽(yù)。

　　工會(huì)將公司榮譽(yù)體系建設(shè)作為工作的重點(diǎn)，建立一套以績(jī)效考核為基礎(chǔ)、以對(duì)公司貢獻(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)級(jí)體系，每年評(píng)選出一批工作勤奮敬業(yè)、為公司作出重大貢獻(xiàn)的優(yōu)秀員工，讓他們?cè)诠�司得到�?yīng)有的尊重，讓其成為激勵(lì)每個(gè)東海證券員工奮力拼搏的標(biāo)桿榜樣。

　　（四）強(qiáng)化文化宣傳與培養(yǎng)提高同步發(fā)展

　　東海證券印發(fā)相關(guān)《通知》，深入組織學(xué)習(xí)易會(huì)滿(mǎn)主席在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上的重要講話精神和《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，提高員工文化建設(shè)思想認(rèn)識(shí)；廣泛開(kāi)展文化建設(shè)宣傳，通過(guò)線上、線下相結(jié)合的方式，確保文化理念深入人心。

　　根據(jù)文化建設(shè)需求、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等情況，東海證券在原有基礎(chǔ)上加大文化資金投入，保障公司文化建設(shè)、宣傳、人員培訓(xùn)和表彰先進(jìn)資金需求。在公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、《東海潮》期刊設(shè)置企業(yè)文化宣傳專(zhuān)欄，營(yíng)造文化建設(shè)氛圍，達(dá)到“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”的效果；定期舉辦攝影大賽、書(shū)法比賽等文娛活動(dòng)，將文化建設(shè)融入員工生活，不斷宣傳、深化公司文化理念。制訂員工文化培訓(xùn)計(jì)劃，不定期邀請(qǐng)文化建設(shè)方面的專(zhuān)家開(kāi)辦講座，并在新員工培訓(xùn)、法律法規(guī)和公司制度培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，增加企業(yè)文化培訓(xùn)模塊。以文化建設(shè)工作、成效為指標(biāo)，設(shè)立文化建設(shè)評(píng)優(yōu)機(jī)制，定期評(píng)選優(yōu)秀部門(mén)、優(yōu)秀標(biāo)兵，樹(shù)立先進(jìn)典型，發(fā)揮好“關(guān)鍵少數(shù)”的示范作用，將東海證券文化融進(jìn)員工的血液里，讓文化化為員工的職業(yè)操守和行動(dòng)指南；把文化建設(shè)納入公司發(fā)展的全流程環(huán)節(jié)，讓文化成為業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行的靚麗底色。

　　（五）科學(xué)化分層管理 加強(qiáng)文化建設(shè)保障

　　堅(jiān)持黨管干部原則，著重規(guī)范干部管理，完善干部任職程序，加強(qiáng)任職過(guò)程監(jiān)督，將職業(yè)道德和文化建設(shè)內(nèi)容作為領(lǐng)導(dǎo)干部考核的重要內(nèi)容，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的帶頭作用。

　　公司管理層加快職業(yè)經(jīng)理人制度改革，按照市場(chǎng)化選聘、契約化管理、個(gè)性化考核的管理要求，將公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理層整體向職業(yè)經(jīng)理人過(guò)渡，盡早實(shí)現(xiàn)公司治理科學(xué)化、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)職業(yè)化。

　　以“務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、規(guī)范、協(xié)同”的文化為抓手，加快人力資源改革和薪酬體系改革，從選人用人、考核激勵(lì)、合規(guī)展業(yè)、職業(yè)操守等關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，強(qiáng)化績(jī)效考核激勵(lì)，形成市場(chǎng)化的分配機(jī)制。建立面向國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、擇優(yōu)、競(jìng)爭(zhēng)的選人機(jī)制，“定崗、定編、定責(zé)”的用人機(jī)制和專(zhuān)業(yè)序列職級(jí)的升級(jí)機(jī)制，落實(shí)人才引進(jìn)、使用和梯隊(duì)建設(shè)。在選人用人方面，嚴(yán)把“入口關(guān)”“任前關(guān)”“出口關(guān)”，嚴(yán)肅用人紀(jì)律，形成“能者上、庸者下”的用人文化；在考核激勵(lì)方面，打破原有短視的激勵(lì)機(jī)制，探索建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，以目標(biāo)管理為導(dǎo)向、考核到人為重點(diǎn)，建立專(zhuān)業(yè)化、制度化的績(jī)效考核機(jī)制，客觀、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)各部門(mén)及個(gè)人目標(biāo)完成情況，實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)罰分明的考核激勵(lì)文化；在職業(yè)操守方面，把服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、維護(hù)投資者合法權(quán)益、參與健康輿論生態(tài)建設(shè)、積極參加扶貧幫困等增強(qiáng)公司“軟實(shí)力”的指標(biāo)納入公司績(jī)效考評(píng)，制定員工培訓(xùn)計(jì)劃，采取有效措施鼓勵(lì)員工參加職業(yè)道德相關(guān)培訓(xùn)，提高員工職業(yè)操守。（本專(zhuān)欄由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合推出）