■ 證券行業高質量發展與文化建設高管談

　　文化建設是資本市場發展的支柱，是證券公司軟實力和核心競爭力的體現。廣發證券股份有限公司董事長林傳輝日前在接受中國證券報記者專訪時表示，行業文化建設實現新提升，呈現新氣象，取得新成就。廣發證券以“合規是底線、誠信是義務、專業是特色、穩健是保證”的行業文化建設核心理念為標尺，持續涵養企業精神，將公司發展與國家發展緊密連接，砥礪家國情懷，踐行使命擔當，與時俱進、自我革新、久久為功厚植“忠、專、實”的文化底蘊。 

　　林傳輝指出，百年未有之大變局加速演進，國際經濟金融形勢復雜多變，我國經濟由高速增長階段轉向高質量發展階段，資本市場改革持續深化，全面注冊制改革穩步推進。從科創板設立、創業板試點注冊制再到北交所設立，經濟創新驅動發展，科技自立自強，“專精特新”企業穩步發展，促進了產業轉型升級，提升了直接融資占比，提高了企業融資效率，符合我國經濟社會發展的多層次資本市場逐步完善。文化建設貫穿資本市場發展全過程，在此過程中不斷守正創新，發揮中介機構的專業特長，壓實中介機構專業責任，為經濟和資本市場高質量發展保駕護航。

　　文化建設制度先行 以服務實體經濟為使命

　　廣發證券三十年發展歷程中，注重企業文化傳承與革新，形成了“知識圖強、求實奉獻”的核心價值觀。結合行業文化建設路線圖，深入推進文化建設在公司發展中落地生根，補短板、強弱項，持續提升公司的核心競爭力，形成了特色鮮明、優勢突出、一脈相承的企業文化。 

　　據林傳輝介紹，廣發證券文化建設堅持以黨建為引領，從戰略高度建制度、強組織、促機制，深化與公司治理和經營發展的融合，夯實公司高質量發展的根基。一是制定《廣發證券企業文化建設實施方案（2020-2022）》，配套工作計劃表。擬定《廣發證券企業文化建設制度》。二是按照中央有關加強民營企業黨建的要求，充分發揮黨組織在企業文化建設中的重要作用，把黨的領導有機融入公司治理。三是把企業文化核心價值觀和使命追求融入公司五年戰略。四是構建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的機制。 

　　“廣發證券立足新發展階段，主動服務和融入國家戰略大局，努力成為貫徹落實新發展理念的推動者，積極踐行證券行業優化融資結構、激發經濟活力、培育創新動能的使命。”林傳輝表示，公司利用股權融資和債權融資著力提高直接融資比重，近5年累計為600多家企業提供超過1300次直接融資服務，總融資規模超過2.5萬億元。公司重視民營企業，創新金融工具，支持科技自立自強，助力暢通科技、資本和實體經濟的高水平循環。廣發證券全資子公司廣發乾德、廣發乾和聚焦先進制造、半導體、醫療健康等領域，從協助制定發展戰略、優化資本結構、提供業務與技術合作機會等多方面支持“專精特新”中小企業發展壯大。 

　　廣發證券秉承敢為人先的文化基因，發揮大灣區區位優勢，積極參與跨境業務。認真貫徹落實《粵港澳大灣區發展規劃綱要》和《關于金融支持粵港澳大灣區建設的意見》精神，充分發揮在資產配置、產品研究和網絡布局等方面的專業優勢，全面參與大灣區建設的制度創新、方案研究和產品設計。 

　　林傳輝表示，廣發證券堅持以人民為中心的發展思想，以專業的研究能力為基礎，充分發揮在大財富管理領域、大資管領域的領先優勢，創新更多適應家庭財富管理需求的金融產品，多渠道增加城鄉居民財產性收入。公司旗下子公司廣發基金和易方達基金均是公募基金行業的領軍企業，創造了資產管理行業的“廣發現象”。公司在全國設立證券營業部284家，服務客戶數超過1200萬，管理客戶資產規模超過3萬億元。

　　文化建設久久為功 以踐行社會責任為擔當

　　在不斷發展業務的同時，廣發證券積極履行企業社會責任，在發展綠色金融、加強投資者教育、助力鄉村振興、支持抗疫賑災等方面貢獻力量。林傳輝指出，廣發證券作為首批加入中國企業ESG發展聯盟的金融機構，堅定推行綠色金融，積極助力綠色金融體系建設。廣發證券還作為首批掛牌國家級投資者教育基地，2021年舉辦各類線上線下投資者教育活動超過1000場，開展少兒財商活動77場，國民教育類主題活動90余場，服務投資者近21萬人次。

　　此外，廣發證券建立“黨建扶貧、金融扶貧、產業扶貧、教育扶貧、公益扶貧”五位一體的立體幫扶體系，公益支出累計超過2億元，成功幫助海南省三個國家級貧困縣和粵北三個貧困村脫貧，扎實推進廣東云浮鎮安鎮鄉村振興。持續深耕助學興教，設立廣發證券社會公益基金會。 

　　“廣發證券作為資本市場的中介機構，切實發揮‘看門人’作用，持續強化經營活動的合規性，提升風險管理專業能力。”林傳輝表示，一是梳理完善合規管理體系，推動各業務鏈條的合規管理全覆蓋。通過合規檢查、合規培訓、合規考核及問責等措施強化合規管理，有效提升合規部門服務意識和履職能力。二是促進常規業務規范運作和創新業務穩健開展，持續優化業務內控機制，為集團業務協作提供合規支持。三是加強員工行為規范管理，制定員工行為準則和改進各級管理人員工作作風的規定，健全覆蓋員工職業生涯全周期的培訓宣導機制，加強風險事件案例教育。四是注重風險管理制度建設和能力提升。

　　據林傳輝介紹，廣發證券通過多渠道、多載體、多形式的宣傳和培訓活動，不斷提高員工對企業文化的認知水平，使全體員工對公司的使命愿景、核心價值觀、經營管理理念等耳熟能詳，自覺成為企業文化的踐行者、建設者和傳播者。通過內部宣傳渠道加強宣導，對企業文化理念或倡導的價值取向進行常態化報道，把無形的文化和精神轉化為有形圖像和文字，營造濃厚的文化氛圍。制作文化作品，挖掘并宣傳體現企業文化的先進典型，加強企業文化主題培訓。

　　新時代新變革 書寫高質量發展新篇章

　　“文化建設是高質量中介服務的價值引領，是高質量資本市場的精神支撐，對證券公司高質量轉型發展具有重要意義。”林傳輝表示，高質量發展不是各業務條線的簡單疊加、做大規模，更重要的是在專業化上下功夫，努力轉型為更優的商業模式，有效做強具體業務單元，高效完成經營協同。真正做到以客戶為中心，多業務線協作，為客戶提供綜合價值，提升公司的綜合產出。

　　林傳輝指出，廣發證券將持續強化研究能力，提升各項業務的專業性，以研究驅動核心業務的高質量發展，創新性落地研究深度賦能業務的經營模式。設立產業研究院，打造行業高端智庫，深入開展公共政策、區域經濟發展等重大課題的前瞻性研究，為各級政府和機構提供有價值的顧問咨詢及研究服務支持。高效賦能公司各項業務，在合規前提下，為投行項目遴選、投資產業賽道甄選等提供堅實的研究基礎，拓展業務的廣度和深度。 

　　注冊制改革是全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，2022年全面注冊制改革穩步推進，林傳輝表示，廣發證券將以此為契機，著力提升專業能力，加快向專業化、主動管理轉型。北交所的設立，要求中介機構具備更強的“投早、投小”的能力，支持“專精特新”企業發展，強化保薦能力，選出真公司、好公司。廣發證券將不斷提升定價能力和產品創設能力，運用多種金融工具，與“買方研究”深度融合，為客戶提供好資產、好產品。 

　　廣發證券作為頭部中介機構，在服務國家戰略和實體經濟發展中，下足“繡花”功夫，在重點區域深耕有實效，在重點領域突破有成效。林傳輝表示，全力支持國家重大區域戰略實施，充分發揮區位優勢，積極參與大灣區建設。構建與重點區域政府的戰略合作關系，通過參與產業基金、并購基金設立管理等，深度參與地方產業鏈的完善與升級，助力經濟轉型發展。與國資平臺開展多層次合作，提供研究、投資、輔導上市、債券融資、并購重組、資產證券化、公募REITs等一攬子金融服務，為地方盤活國有資產、優化產業結構提供支持。

　　在風險定價和風險管理方面，林傳輝表示，公司將持續壓實中介機構責任，歸位盡責，從內控機制建設、組織架構調整、業務流程優化、三道防線風險管控、操作規范優化等方面構筑長效防控機制。業務創新堅持合規風控先行，推動合規風控部門提高對創新、復雜、跨部門協同業務的研判能力，加強重點、高風險業務的管控，支持業務創新發展和經營模式變革。 

　　林傳輝強調，行業文化建設將引領行業的高質量發展方向，提升行業的高質量發展格局，提供行業的高質量發展支撐。廣發證券將厚植文化內涵，秉持高質量發展的經營理念，踐行企業使命，為經濟和資本市場的高質量發展貢獻力量。（本專欄由中國證券報與中國證券業協會聯合推出）