近日，中國證券業協會制定并發布《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》，從守法合規、誠實守信、專業精進、審慎穩健、長期理念、勤勉盡責、廉潔自律、珍惜聲譽、服務實體、金融報國等方面，提出“十個堅持”和“十個反對”。華鑫證券黨委書記、董事長俞洋在接受中國證券報記者專訪時表示，樹立證券行業榮辱觀是踐行社會主義核心價值觀的重要舉措，能夠有效引導證券行業從業者遵循社會主義道德準則，始終以金融報國的初心和金融為民的情懷，持續助力實體經濟高質量發展，為推進中國式現代化貢獻金融力量。

　　以黨建為引領 護航合規穩健發展

　　在俞洋看來，《倡議書》涉及證券行業內道德觀念、職業操守和行為準則的塑造，是中國特色證券行業文化建設的重要實踐，它既總結了行業文化建設過去的經驗，又結合新時代行業發展要求提出了旗幟鮮明的要求。

　　作為一家國有金融公司，華鑫證券一直非常強調核心價值觀建設。俞洋表示，公司深入貫徹落實黨的二十大精神，全面推進從嚴治黨“四責協同”，加強廉潔自律教育，開展黨員廉潔反腐活動，夯實清廉務實、風清氣正的政治生態。同時，持續完善企業治理體系和治理能力的建設，建立健全合規運作機制，將廉潔管理與風險防控融入公司日常經營的各個方面。

　　“公司高度重視廉潔文化建設，制定了《華鑫證券及其工作人員廉潔從業管理制度》《華鑫證券及其工作人員廉潔從業實施細則》等多個管理制度及管理辦法，并開展常態化的廉潔從業宣傳工作，結合公司‘三心、三觀、三意識’文化特征，在公司重要會議、專項培訓、主題活動中進行強化，營造廉潔從業氛圍。”俞洋說。

　　俞洋還表示，公司始終堅守“主動合規、人人合規、合規創造價值”的理念，持續完善公司內部控制管理流程，構建全面覆蓋、職責明晰、協同聯動、客觀獨立、實用有效的合規管理體系，確保公司各級員工和部門行為合規，不斷提升全員合規意識，多措并舉厚植合規文化。

　　以道德品質建設 激發持續創新活力

　　《倡議書》著力創建的道德文化生態，將有力激發證券公司的創新能力。俞洋表示，在《證券行業文化建設十要素》的指引下，華鑫證券資產管理業務確立了做長期主義堅定踐行者的目標，在公司內部發布了《華鑫證券資產管理長期主義發展要點》，制定了八條要點，首先是樹立長期主義發展理念，立志做資產管理行業的優秀長跑者。同時，要點還包括客戶利益永遠至上、加強優秀投研團隊建設、建立與客戶共進退機制、加強投研基礎設施建設、金融科技引領、重視中長期考核、踐行ESG綠色發展理念。

　　作為一家以金融科技為特色的券商，華鑫證券也十分注重技術與道德相結合，充分發揮技術優勢，利用先進技術手段對內部流程進行優化和監控，防范道德風險。俞洋表示，公司關注科技創新對道德的影響，強調在追求技術創新的同時，堅守道德底線。通過制定道德規范和行為準則，確保公司內部的研發、展業等環節遵循法律法規、知識產權、保護用戶隱私、確保數據安全等方面的要求。

　　此外，華鑫證券加強對技術創新活動的監督和管理，確保創新過程中不會觸碰道德底線。樹立強烈的社會責任意識，關注技術創新對環境、公共利益和社會道德秩序的影響。在技術創新中充分考慮可持續發展、公平公正等因素，確保技術創新成果能夠促進行業發展，造福社會。

　　以高尚價值追求 筑牢社會責任基石

　　俞洋認為，《倡議書》強化的明是非、辨善惡、知廉恥、有責任的高尚價值追求，有助于提高證券行業從業者的社會責任感。華鑫證券一直把履行社會責任作為推進企業文化建設外化于行的重要舉措。從公司到每一名員工都積極履行責任，回饋社會。

　　在鄉村振興領域，華鑫證券始終關注結對幫扶縣各項事業發展，2022年，派專項調研組赴國家鄉村振興重點幫扶縣——貴州省劍河縣進行專題調研。深入劍河縣教育和醫療衛生等領域開展座談和走訪，按照“知鄉村所需，盡華鑫所能”的原則，進一步調整和優化幫扶措施。

　　此外，華鑫證券鄉村教師培訓班克服多重困難，連續5年在上海師范大學舉辦，共有200余名當地教師參加培訓，項目經當地二級培訓機制拓展后，取得了更為廣泛的影響力，對劍河縣教育發展起到非常大的促進作用。公司還建立了志愿者團隊，幫困、助老等公益項目中都能看到華鑫志愿者的身影，2022年華鑫志愿者的服務時長超過10000小時。

　　俞洋介紹，在ESG方面，2018年華鑫證券開始試水綠債研究，2020年華鑫證券成立專門綠色金融研究機構——綠色金融研究中心，并聯合編制和公開發布“中研華鑫上市公司ESG系列指數”，該系列指數每年對所涉及上市公司ESG情況全程跟蹤。

　　“ESG評價是‘雙碳’發展的重要環節之一，該領域處于發展的初期，目前還未有權威官方統一評價體系，華鑫證券和中研綠色金融研究院合作開展的上市公司ESG系列研究，通過ESG指標系統構建指標的篩選，全面執行‘雙碳’目標要求，具有國家戰略在具體市場操作上的引導意義，為所有融資主體踐行綠色標準提供了可操作的指南意義�！庇嵫蟊硎�，這為下一步拓展到更廣泛的ESG市場主體提供了很重要的現實路徑。

　　展望未來，俞洋強調，華鑫證券將圍繞“十個堅持、十個反對”行業榮辱觀組織專題宣傳教育，鞏固公司文化建設成果，加快文化建設品牌戰略的落地和實施，助力證券行業高質量發展。