中證網訊（記者 林倩）6月5日，中國銀行間市場交易商協會（簡稱交易商協會）發布一則針對光大證券的自律處分信息，光大證券作為四平市城市發展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關債務融資工具的主承銷商，存在違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為。

對此，光大證券回應中國證券報記者稱，關于公司2020年“四平城投”債融項目收到中國銀行間市場交易商協會自律處分的決定，公司高度重視，對相關問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發生類似問題，對相關責任人將進行嚴肅追責問責。近年來，公司通過重檢內部規章制度、加強內控管理流程等措施，進一步規范了債務融資承銷發行工作，全面提升公司業務執業水平和規范性。

具體來看，針對光大證券的違規行為，交易商協會指出，一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務資助的操作，推動相關債務融資工具的違規發行，干涉了債務融資工具的發行利率，違背了發行公平、公正、公開的原則；二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整；三是發行定價工作未遵循公正原則，未同發行人簽署簿記建檔利率區間確認書；四是發行方案關于承銷方式的披露不準確。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，交易商協會對光大證券予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。