■ 學習貫徹黨的二十大精神 證券業高質量發展高管談

　　黨的二十大報告提出，以中國式現代化全面推進中華民族偉大復興。建設中國特色現代資本市場，是中國式現代化的應有之義，是走好中國特色金融發展之路的必然要求。國泰君安黨委書記、董事長賀青日前在接受中國證券報記者專訪時表示，國泰君安深入貫徹黨的二十大對金融工作作出的新部署新要求，立足金融服務實體經濟的天職宗旨，強化金融國企在中國式現代化建設中的使命擔當，積極探索既遵循資本市場一般規律又具有中國特色的發展之路。 

　　賀青指出，公司按照“更好統籌黨的領導和法人治理、更好統籌金融工作政治性人民性與市場化法制化、更好統籌服務實體經濟和提升投資者獲得感、更好統籌改革創新和防范風險、更好統籌對外開放和國家安全”的發展思路，努力打造“科創金融、普惠金融、區域金融、綠色金融、跨境金融”領先發展優勢，為服務構建新發展格局、助力推進中國式現代化貢獻國泰君安力量。

　　助力資本市場高質量發展

　　圍繞黨的二十大報告提出的“統籌推進國際科技創新中心、區域科技創新中心建設”的部署要求，國泰君安研究制定服務上海科創中心建設行動方案，構建科創企業全生命周期服務體系，促進資本、科技和產業高水平循環。

　　“公司實施高質量、全鏈條、差異化服務，面向初創階段企業，積極引薦天使投資，推動產、學、研、用深度融合，促進基礎研究、技術升級。”賀青表示，面向成長階段企業，國泰君安發起設立科創基金，探索S基金實踐，構建“財務顧問+”綜合業務模式，形成培育科創產業的資本接力機制；面向擬上市企業，公司量身定制境內外最優上市方案，積極拓展“雙創”債、科創類資產證券化等產品創新，高效滿足企業融資需求；面向已上市企業，提供高水平再融資、并購重組服務，提升交易做市能力，加強科創類產品創設供給，引導社會資金支持科創企業發展；面向股東，持續完善“投行+私行”“投行+交易”等服務模式，滿足企業上市后的市值管理、股權激勵等綜合金融服務需求。

　　在打造科創金融服務生態圈方面，根據賀青介紹，國泰君安不斷強化與地方政府和科技園區的戰略合作，建設行業領先的科創產業研究智庫，完善“特色基金+特色孵化+特色園區”創新合作模式，打造科技園區類公募REITs領先優勢，建設高水平科創平臺，促進科創企業集群發展；構建“開放證券”生態，深化與創投機構、金融資本、產業龍頭、科技公司的開放合作，推動跨界業務場景融合、數據價值共享、技術能力互補，全面滿足各類主體的科技創新需要。

　　此外，國泰君安還強化科創金融發展保障，優化組織運行機制，加大資源投入，加快設立深耕科創產業的專門機構，優化跨單元協同聯動機制，構建體系化的全產業鏈服務模式等。 

　　“公司加快構建‘投顧驅動、科技賦能’的財富管理2.0模式，推進財富管理與資產管理雙輪驅動，不斷提升普惠金融服務的覆蓋率、可得性、滿意度。”賀青表示，公司優化升級客群經營模式，完善面向基礎客群的智能化廣譜服務模式，深化數字科技應用，全面提升千人千面、敏捷智能的客戶體驗，為從“Z世代”到“銀發人群”、“北上廣深”到“中小城市”的各類客群提供更加優質、便捷、高效、友好的普惠金融服務。

　　在鍛造提升資產管理專業能力方面，賀青強調，公司持續加強投研核心能力和投研團隊建設，打造專業化分工、協同共享的投研平臺，構建行業領先的投研體系，樹立良好的投資品牌形象；不斷提升優質金融產品供給能力，依托公司多平臺公募布局，豐富完善全資產類別產品線，形成具有差異化競爭優勢的特色標簽；積極鍛造養老金第三支柱專業服務能力，深度參與養老金保障體系建設，助力國家應對人口老齡化挑戰。

　　同時，國泰君安探索普惠金融發展新路徑，依托北交所、區域性股權交易中心等多層次資本市場，綜合運用股債融資、“期貨+保險”、場外衍生品、資產證券化等工具，積極服務具有核心技術優勢的中小微企業發展壯大；建設多層次投教服務體系，打造“總分協同、線上線下聯動”的空間矩陣，提供“數字化+科技感+沉浸式”的服務體驗，推動投教服務進社區、進校園、進園區，引導公眾形成科學投資理念；積極發揮公司公益基金會平臺作用，探索“普惠+公益”服務模式，鞏固脫貧攻堅成果，助力鄉村振興。

　　服務國家重大戰略實施

　　國泰君安立足區域資源稟賦及市場特征，打響公司在長三角、粵港澳、京津冀等區域的金融服務品牌，全面提升公司在各區域的綜合金融服務能級。“推動實現長三角區域領先發展，緊抓浦東引領區、自貿區新片區及‘五個新城’建設等政策機遇，深耕上海主戰場，深化總分共建，努力實現核心指標、核心能力倍增的戰略目標。”賀青表示。

　　他還強調，公司加快實施公司大灣區戰略，研究制定加快大灣區高質量發展的策略舉措，深化體制機制創新，建立健全財富管理、機構交易、投資銀行、資產管理、跨境業務等敏捷運作機制；把握對外開放的區位優勢，以前海分公司為試驗田，率先探索境內境外“雙向聯動”的經營模式。

　　在打造公司京津冀高質量發展新高地方面，國泰君安設立京津冀協同發展創新組織，加大資源投入，推動屬地機構實現經營理念、增長方式、服務渠道、客戶結構、業務協同的轉型發展；抓牢雄安新區承接北京非首都功能過程中的央企業務機遇，積極構建以財富管理為“一體”、機構與投行為“兩翼”的高水平循環互促業務生態。

　　賀青坦言：“將全力實現各區域爭先進位，緊扣國家區域重大戰略，堅持差異化、有特色、重效率的發展理念，持續優化全國網點布局，不斷提升公司區域金融服務能級和市場份額。” 

　　國泰君安還強化頂層設計及治理體系建設，將ESG（環境、社會、公司治理）融入業務全過程和全面風險管理體系，加快建設國際一流的綠色現代投資銀行，充分彰顯國際一流ESG品牌形象。 

　　“公司全面開展ESG風險管理，健全ESG風險監測體系，完善ESG盡職調查制度建設，實施高污染、高能耗、高排放行業的差異化風險管理措施，提升事前監測工作水平。”賀青表示，公司加強ESG重點風險應對，積極識別投資企業在公司治理、產品安全、環境污染、氣候變化等領域的潛在風險，動態跟蹤監管政策要求，定期開展壓力測試和情景分析；做好ESG風險處置，構建ESG風險處置預案庫，采用適當風險緩釋工具，積極防范化解ESG領域風險。

　　爭當“跨境金融”新標兵

　　面對互聯互通2.0、有序推進人民幣國際化等新機遇，國泰君安著力提升公司前、中、后臺的國際化承載力，推動公司國際化發展邁出新步伐。“公司深入實施業務跨境一體化管理，積極推動機構客需業務平臺化，持續完善境內外全資產業務布局，充分釋放跨境研究一體化效能，加快提升境內外重點客戶覆蓋率，構筑強大的境內外網絡協同優勢。”賀青指出。 

　　國泰君安還加強境內外投行聯動，增強全業務鏈投行服務能力，提升在新經濟、新產業的業務競爭力；推動跨境財富管理產品化，探索矩陣式管理模式，強化跨境產品的全生命周期管理。 

　　“加速中、后臺跨境一體化連接，加強合規風控穿透管理，成立跨境合規敏捷組織，將境外業務全面納入集團風險管控體系；輸出境內技術與平臺，快速提升境外子公司數字化運營水平。”賀青表示。 

　　根據賀青介紹，公司不斷完善國際化發展布局，充分發揮集團綜合服務平臺優勢，加快推進境外子公司差異化展業，著力打造跨境業務特色品牌，更好地滿足客戶跨境金融及全球資產配置需求；不斷完善擴充境外子公司功能，打造在歐洲、亞太金融市場的重要窗口，向境外投資者講好中國故事，推薦優質中國金融資產；穩妥推進海外機構布局，更好地服務中國企業“走出去”，助力海外機構投資中國，全力推進“深耕本土、布局亞太、覆蓋全球主要金融市場”的全球化戰略布局。（本專欄由中國證券報與中國證券業協會聯合推出）