中證網(wǎng)訊（記者 林倩）4月19日晚間，海通證券發(fā)布公告稱，收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司（簡(jiǎn)稱中信中證）、中信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱中信證券）、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)上述機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。

　　4月12日，海通證券公告稱，收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)。

　　海通證券4月19日在公告中表示，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前經(jīng)營(yíng)情況正常。