4月2日，上交所披露了6家新受理科創(chuàng)板上市企業(yè)名單，深圳市創(chuàng)鑫激光股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)鑫激光）在列。根據(jù)創(chuàng)鑫激光招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)招股書(shū)），此次上市計(jì)劃募資7.64億元，募集資金用于蘇州激光器產(chǎn)業(yè)基地以及蘇州研發(fā)中心兩個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)。
早在3月21日，創(chuàng)鑫激光便公布完成上市輔導(dǎo)，海通證券為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者研究發(fā)現(xiàn)，小米旗下的湖北小米長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)湖北小米），在今年1月31日通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓持有創(chuàng)鑫激光4.43%股權(quán)，位列第七名股東。
此外，海南海藥也潛伏在公司股東列表中，海南海藥是創(chuàng)鑫激光股東上海聯(lián)創(chuàng)的出資人，出資比例為10%；上海聯(lián)創(chuàng)持有創(chuàng)鑫激光7.66%股份。
小米耗資1.12億入股
創(chuàng)鑫激光成立于2004年，此次發(fā)行前共有26名股東，其中超過(guò)一半為自然人股東。公司實(shí)際控制人為蔣峰，通過(guò)直接持股和控制新鑫合伙、華鑫公司合計(jì)控制創(chuàng)鑫激光45.67%的股權(quán)，其也同時(shí)擔(dān)任創(chuàng)鑫激光董事長(zhǎng)和總經(jīng)理。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，小米旗下產(chǎn)業(yè)基金湖北小米在兩個(gè)月前入股了創(chuàng)鑫激光。招股書(shū)顯示，湖北小米分別在今年1月31日和2月21日通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓方式獲得創(chuàng)鑫激光股份，耗資1.12億元。本次發(fā)行前湖北小米持有公司326.65萬(wàn)股，比例在4.43%。
同樣在2月，招商招銀也入股了創(chuàng)鑫激光，耗資4999.06萬(wàn)元。
值得一提的是，在此之前，創(chuàng)鑫激光還曾有過(guò)對(duì)賭協(xié)議。去年11月，創(chuàng)鑫激光召開(kāi)股東大會(huì)決議，同意將注冊(cè)資本由6732.01萬(wàn)元增加至7375.94萬(wàn)元，由國(guó)相鑫光貨幣出資2.2億元認(rèn)購(gòu)新增注冊(cè)資本643.93萬(wàn)元，溢價(jià)2.14億元計(jì)入資本公積。
國(guó)相鑫光增資入股時(shí)簽署的《增資協(xié)議》約定：蔣峰承諾公司2018年度經(jīng)審計(jì)的合并利潤(rùn)表口徑下扣非凈利潤(rùn)不少于1.30億元，如公司未能實(shí)現(xiàn)2018年目標(biāo)凈利潤(rùn)，則蔣峰承諾對(duì)國(guó)相鑫光進(jìn)行股份補(bǔ)償。
不過(guò)，因2018年審計(jì)報(bào)告尚未出具，為避免影響上市進(jìn)程，今年3月，經(jīng)雙方協(xié)商，蔣峰同意按照協(xié)議中約定的補(bǔ)償公式計(jì)算出的高補(bǔ)償股份對(duì)國(guó)相鑫光進(jìn)行股份補(bǔ)償，即將其所持創(chuàng)鑫激光的159.39萬(wàn)股股份（占總股本的2.16%）作價(jià)1元轉(zhuǎn)讓給國(guó)相鑫光，同時(shí)明確增資協(xié)議中有關(guān)業(yè)績(jī)承諾及相應(yīng)股份補(bǔ)償承諾安排自動(dòng)廢止。
至此，創(chuàng)鑫激光已徹底解除了上述對(duì)賭協(xié)議條款。
