中證網訊（記者 趙中昊）中國證券監督管理委員會廣東監管局20日發布公告稱，經查，萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一項的規定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對萬聯證券采取出具警示函的監管措施。