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安徽證監局:強化過程管理 推動投教工作更加規范化系統化精細化

昝秀麗中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 昝秀麗)安徽證監局網站10月12日消息,為扎實開展好“辨真偽·識風險 做理性私募投資者”專項教育活動,安徽證監局加強組織領導,強化過程管理,實現全程跟蹤、全程指導,確保活動層層落實。該局表示,下一步將做好活動的總結分析研究,不斷優化轄區投教工作的總分聯動管理、不斷豐富轄區投教工作內容、不斷創新轄區投教工作形式,推動投教工作更加規范化、系統化、精細化。

  安徽證監局介紹,活動期間,該局首次聯合人民銀行合肥中心支行、安徽銀保監局與安徽省網信辦成立聯合督導組,赴華安證券、國元證券開展現場督導。督導采取聽取匯報與現場察看的形式,2家公司分別匯報了活動的統籌部署與開展情況。督導組提出相關要求,隨后前往投教基地實地了解。此次與“一行一局一辦”的合作是安徽證監局拓展對外協作范圍的一次有益嘗試,一是通過引入外單位督查機制,有助于打破監管慣性思維、跳出日常監管盲區,學習借鑒銀行、保險等其他金融機構的先進做法,更好地實現投資者(金融消費者)保護工作的交流協作。二是通過聯合督導,打通了證券期貨與銀行、保險在投保工作方面的壁壘,進一步提高了轄區證券期貨經營機構對投保工作的重視程度,是轉變工作思路、突破工作瓶頸的有效方式。此外,安徽證監局要求各證券期貨經營機構通過工作QQ群、微信群實時發布活動動態,及時報告活動開展情況,通過更加透明的匯報機制,形成“比、學、趕、幫、超”的良好工作氛圍。

  在安徽證監局全程督導下,轄區證券期貨公司線上通過公司官網、微信微博、廣播電視節目開辟私募投教專欄,持續發布私募知識問答及典型案例;線下通過跑馬滾動屏、營業部電子顯示屏等持續播報私募基金風險提示詞條,積極開展走進社區、講座論壇等各類互動活動。

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