新《證券法》壓實“看門人”職責

　　一日5張罰單 券商違規行為被“點名”

　　新《證券法》落地以來，監管部門加強對券商違規行為的查處。日前，深圳證監局一天之內對5家券商下發罰單，對其存在的諸多違規行為予以監管。據不完全統計，年內已有12家券商及相關負責人收到證監會及其派出機構開出的罰單合計19張。

　　從處罰事項看，被罰券商主要存在內部合規管理不到位、違規提供投資顧問服務、下屬子公司現場合規檢查不足等問題，少數問題較嚴重券商被限制業務活動。日前，中國證券業協會發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，進一步夯實了證券業合規經營的制度基礎。

　　同日開出5張罰單

　　日前，深圳證監局一日連開5張罰單，對5家券商營業部存在的多類違規行為敲響警鐘。

　　具體來看，華泰證券深圳紅荔路證券營業部因存在未審慎核查交易異常預警的關聯客戶等行為被出具警示函；財達證券深圳濱河路證券營業部因存在合規管理人員及信息技術人員名下掛有客戶并開展客戶維護工作等合規管理不到位情形被出具警示函；國泰君安深圳紅荔西路證券營業部因存在副總經理實際履行分支機構負責人職責4個月未向深圳證監局報備的情形被出具警示函；東方財富證券深圳深南大道證券營業部因存在未對開通科創板股票交易權限的個人投資者適當性條件進行審慎核查的情況被出具警示函；西南證券深圳深南大道證券營業部因存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為被責令改正。

　　對于上述違規行為，深圳證監局明確，相關券商應進一步加強內控管理，提升主動合規意識，完善內部控制，依法合規開展業務，穩健經營。

　　據不完全統計，今年以來證監會及其派出機構累計向券商及相關負責人開出19張罰單，涉及12家券商。從披露內容看，內部治理及合規問題是監管層關注的重點。此外，券商中還存在如下問題：未對相關金融產品及交易對手進行必要的盡職調查與準入管理，信息披露不及時，違規提供投資顧問服務，下屬子公司現場合規檢查不足，對合規有效性評估中發現問題的規范力度不足等。

　　從處罰結果看，多數券商或相關負責人被采取監管談話、責令整改、出具警示函等措施，少數問題較嚴重券商被限制業務活動。

　　1月10日，證監會官網披露公告，經查發現，華林證券存在公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工、對高管及下屬各單位考核未由合規總監出具書面合規性專項考核意見以及公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任等問題，反映出公司內部控制不完善、治理結構不健全。最終，證監會決定對華林證券采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。

　　持續強化合規經營理念

　　早在2017年10月，證監會便通過頒布《證券公司合規管理實施指引》對券商合規管理提出了進一步要求，指導證券公司有效落實管理辦法，提升證券公司合規管理水平。

　　3月1日正式生效的新《證券法》也明確壓實中介機構市場“看門人”法律職責，如證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員未履行職責時對受害投資者所應承擔的過錯推定、連帶賠償責任；提高證券服務機構未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度，由原來最高可處以業務收入五倍的罰款，提高到十倍，情節嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業務等。

　　新《證券法》規定，證券公司的治理結構、合規管理、風險控制指標不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換；證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務院證券監督管理機構可以對該證券公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管或者撤銷等監管措施。

　　此外，中國證券業協會還于日前發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，旨在保護投資者合法權益，切實加強對證券經營機構及其工作人員廉潔從業的自律管理。