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東方金誠國際被采取責令改正行政監管措施

昝秀麗中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 昝秀麗)北京證監局網站12月14日更新信息顯示,北京證監局發布關于對東方金誠國際信用評估有限公司采取責令改正行政監管措施的決定。

  經查,公司存在以下違規事實:信息系統不足以支撐開展評級業務的內控及合規管理要求。部分項目評級模型定性指標上調理由依據不充分;未對影響受評主體償債能力的部分重要因素進行必要分析;使用了不滿足假設條件的評級模型進行數據分析。

  上述行為違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第五條、第七條第三項的規定。依據《暫行辦法》第三十二條、第三十三條的規定,北京證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施,期限3個月,整改期間不得承接新的證券評級業務。

  公司應在收到本決定書之日起,立即開展全面整改工作,嚴格落實《暫行辦法》等相關規定,切實強化內部控制及合規管理,嚴格規范執業,提高評級質量。公司應于限期內完成整改并于期滿后向我局提交書面整改報告。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。  

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