青島證監局:突出糾治名股實債等問題 積極推動僵尸機構出清
中證網訊(記者 昝秀麗)青島證監局網站3月15日消息,在嚴格落實疫情防控要求的前提下,近期,青島證監局召開2021年轄區私募基金合規培訓會暨首期新登記機構座談會。
會議通報行業發展情況,指出存在的問題,重申監管紅線底線,提出監管要求。會議重點傳達了青島證監局2021年私募監管工作重點安排,提出今年監管工作以落實《關于加強私募投資基金監管的若干規定》為導向,以涉資金池、集團化機構為重點,突出糾治名股實債、資金池、侵占挪用基金財產、自融自用、備小募大和備少募多等問題,積極推動僵尸機構出清;同時,依托轄區已有的公、檢、法、證聯合打擊證券犯罪“四方機制”,綜合運用行政和刑事手段,嚴厲打擊私募違法犯罪,向市場發出了明確的信號。會議結合行業關切,對若干規定進行了逐條解讀。會議還邀請了10家去年新登記私募機構現場參會,聽取相關機構情況介紹和工作建議。
青島證監局表示,召開全轄區私募基金合規培訓會部署工作是該局的例行做法。同時,為持續加強合規教育,加深對新登記機構的了解認識,并檢驗機構配合監管的態度,結合疫情防控工作要求,青島證監局擬以近年來新登記機構為對象,每2個月召集一次新登記機構座談,旨在將“監管第一課”工作常態化、分散化。從首期座談會情況來看,會議情況良好,后續將持續鞏固完善,推動其成為合規培訓和問題發現的重要手段。