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中基協:2021年辦理私募基金備案申請41389只 辦理通過40504只

張凌之 中國證券報·中證網

中證網訊(記者 張凌之)12月31日,中國證券投資基金業協會(下稱“協會”)發布數據顯示,2021年,協會辦理管理人登記申請1744家、辦理通過1246家、中止220家、注銷1230家、不予登記8家;基金備案方面,辦理私募基金備案申請41389只,辦理通過40504只;辦理通過產品重大事項變更34631單、基金清算11281只。

協會表示,在簡化登記備案標準和流程方面,協會一是精簡登記核查標準,以問題為導向,抓大放小,圍繞申請機構展業能力的關聯性、實質性、重大性等因素,重點對申請機構的治理穩定性、人員配備專業性、履職能力的持續性和過往行為記錄合規性等方面加以核查,提高登記核查的針對性和有效性。二是將大部分重大變更人工核查調整為信息更新系統校驗。管理人方面,將186個管理人重大事項變更字段中的140個非核心變更字段調整為信息更新,除實際控制人變更、股東變更、高管變更等以外的信息變更事項均實現免審;基金方面,將基金重大變更中除變更管理人、托管人、結構化和展期以外的其他事項調整為免審,將基金備案中基金清算啟動報備及投顧類產品成立、變更、中止報備等調整為免審事項。同時,將上述信息更新配套工商比對、系統校驗、公示監督等措施強化事后監督,提高辦事效率。

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