基金宣傳營(yíng)銷(xiāo)不規(guī)范 好買(mǎi)基金重慶分公司被警示
王鶴靜
中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊（記者 王鶴靜）日前，重慶證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)該分公司存在以下問(wèn)題：2021年5月至2021年8月期間取得基金從業(yè)資格的員工不足5人，且未在5個(gè)工作日內(nèi)向重慶證監(jiān)局報(bào)告，也未在30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求；對(duì)私募基金產(chǎn)品所使用的評(píng)級(jí)規(guī)則中未包含私募基金產(chǎn)品投資集中度因素；未通過(guò)專(zhuān)門(mén)的技術(shù)系統(tǒng)對(duì)員工使用微信開(kāi)展基金營(yíng)銷(xiāo)宣傳活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，實(shí)施留痕和監(jiān)控。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該分公司應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化從業(yè)人員管理，規(guī)范基金宣傳營(yíng)銷(xiāo)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。
