先來看看本次修訂的重點內容:
1、當前A股主要允許三類外國人直接開立A股賬戶。
一是取得我國永久居留身份證的外國人;
二是外國人在境內依法設立外商投資股份有限公司并在A股上市的,可以開立A股證券賬戶持有本公司股票;
三是A股上市公司中在境內工作的外籍員工,參與公司股權激勵的。
此次擴大了范圍,境內工作的外國人、在境外工作的境內上市公司外籍員工,無論是否在中國,都可以開立A股證券賬戶參與交易。
2、為了擴大境外投資者參與A股,此次修訂的規則包括了《證券登記結算管理辦法》有關規定和《上市公司股權激勵管理辦法》。
3、目前發布的規則是征求意見稿內容,按照管理,征求意見需一個月,在此過程中,技術準備、配套規則也會抓緊落實,約一個月后有望看到規則落地。
4、作為此次擴大開放的配套制度安排,相關部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。
5、進一步擴大外國投資者參與A股的范圍,主要是基于對外開放政策和加快建設人才強國的戰略要求。
6、符合要求的外國投資者在中國開戶所適用的法律,交易、結算、資金存管是一樣的,和A股投資者相比不存在特殊情況。
7、本次開放的外國自然人投資者,其本國證券監管機構必須已與中國證監會建立監管合作機制,截至目前,共有62個國家和地區和中國證監會簽署了68份雙邊合作協議。
8、對于此次政策涉及的外國投資者數量和資金量,難以評估,約有幾十萬符合規定的外國投資者,但并非所有符合要求的都會開立A股賬戶入市操作。
9、對于外國投資者的交易監管,對此前已經進入A股投資的境外投資者來講,符合屬地原則的,不管是行政處罰還是刑事追責都有政策可尋,而對于此次開放的,在境外工作的境內上市公司外籍員工,需通過監管合作機制的安排進行監管,這也是要求“其本國證券監管機構必須已與中國證監會建立監管合作機制”的主要目的。
10、規則的修訂可以進一步豐富資本市場投資主體,拓寬資金入市渠道,優化資本市場結構,提高資本市場對外開放程度和國際化水平。
更多的外國人可以炒A股了
資本市場的對外開放政策更為具化,這次涉及的是A股投資者。
證監會今日就《證券登記結算管理辦法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等相關規定的修改草案向社會公開征求意見。
值得注意的是,此次規則修訂是落實黨中央、國務院關于加快建設人才強國的戰略要求和深入推進資本市場對外開放的部署安排,證監會會同有關部門上報了《關于進一步放開外國人A股證券賬戶開立政策的請示》,已獲國務院原則同意。
證監會相關人士表示,黨的十九大報告明確提出,要聚天下英才而用之,加快建設人才強國。從吸引更多優秀人才回流,投身創業創新的角度出發,保障外國人在我國的投資權利,是留住外籍優秀人才在我國工作生活的重要措施。
尤其在資本市場領域,證券期貨經營機構的發展已經進入新的歷史階段,“走出去”和“引進來”的步調加快,發展跨境業務的需求進一步提高,允許對外籍人才實施股權激勵、允許其參與我國證券市場交易,是吸引境外優秀金融人才的重要方式,對引進境外市場先進經驗,加快我國證券期貨行業與國際接軌,打造世界一流的證券期貨經營機構有積極意義。同時,允許外國人開立A股證券賬戶,也是吸引外資,支持我國實體經濟發展的重要渠道。
根據修改內容,此次主要是放開以下兩類人員在境內開立A股證券賬戶:
一是在境內工作的外國人;
二是A股上市公司中在境外工作并參與股權激勵的外籍員工。
為此,擬對現行有關規定作專門修改,一是修改《證券登記結算管理辦法》有關規定,在原有規定的中國公民、中國法人、中國合伙企業等投資者范圍基礎上,增加“符合規定的外國人”作為投資者類別之一,并規定外國人申請開立證券賬戶的具體辦法,由證券登記結算機構制定,報中國證監會批準。二是修改《上市公司股權激勵管理辦法》,將可以成為股權激勵對象的境內上市公司外籍員工范圍,從在境內工作的外籍員工,擴大到所有外籍員工,即在境外工作的境內上市公司外籍員工,也可以成為股權激勵對象,并可按此申請開立A股證券賬戶。
可以這么理解,取得我國永久居留身份證的外國人、外國人在境內依法設立外商投資股份有限公司并在A股上市的、在境內工作的外國人、A股上市公司中在境外工作并參與股權激勵的外籍員工,無論在中國與否都可以參與A股投資。
幾十萬外國人有望成為A股投資者
券商中國記者了解到,符合上述規定的外國人約有幾十萬,但最終有多少人成為A股投資者還有待時間檢驗。
需要說明的是,本次開放的外國自然人投資者,其本國證券監管機構必須已與中國證監會建立監管合作機制。截至目前,共有62個國家和地區和中國證監會簽署了68份雙邊合作協議,包括了美國、俄羅斯、新加坡、澳大利亞、英國、日本、馬來西亞、巴西、法國、德國、意大利、埃及、韓國、老撾、緬甸、巴基斯坦等國家和香港地區。
業內人士指出,此舉是為了考慮到監管問題,相關投資者開立A股證券賬戶的,必須遵守我國證券法律規定,適用統一的交易、結算、登記及資金存管等制度規則。
“一旦交易違規等問題,除了屬地管轄原則以外,中國證監會可以通過現有的監管合作機制對身在國外的投資者餐區監管行動。”上述人士表示,這樣可以減少監管難度,保護A股投資者的利益。(以上內容綜合自證監會網站、券商中國等。)