隨著設立北京證券交易所相關政策加速落地，券商為投資者開通北交所交易權限的工作在積極進行中。自9月18日以來，各券商陸續上線北交所交易權限開通功能，不少券商開通北交所交易權限客戶數量已過萬戶。

　　國慶假期，券商仍不停歇地全力部署。有的券商表示，7×24小時在線開通北交所交易權限功能。有的券商進行了相關交易技術改造。

　　開戶熱情高漲

　　從券商反饋情況看，投資者開通北交所交易權限熱情不減。

　　國金證券表示，北交所的設立會使大量創新型中小企業和合格投資者踴躍參與，交易活躍度將大幅提升，會給券商帶來更多業務機會。目前，公司進入北交所交易權限開通環節的客戶逾2萬戶，也在通過多個路徑向符合條件的客戶推送相關信息及投教知識，引導符合條件客戶開通權限。

　　國泰君安介紹，旗下國泰君安君弘APP、國泰君安富易第一時間支持7×24小時在線開通北交所交易權限，自動檢測投資者開通資質，確保過程順暢。君弘靈犀、國泰君安君弘公眾號等平臺上線場景化入口，助力投資者搶占投資先機。投資者踴躍申請開通北交所權限，公司開通北交所交易權限客戶數量大增。

　　“根據北交所上線計劃和公司潛在合格投資者情況，我們有針對性地設計開戶競賽方案和業務激勵方案，將任務指標層層分解到各分公司和營業部。”東海證券相關人士對中國證券報記者表示，截至9月17日，開通股轉一類、二類、三類的合格投資者共計1.1萬戶，這批客戶均具有北交所股票交易權限。截至9月28日，已有超過2000多客戶申請開通北交所交易權限。東海證券滿足資產條件且尚未開通交易權限的個人客戶共計3.1萬戶。

　　“截至9月30日，公司開通北交所權限客戶已超2萬戶（不含原新三板權限）。國慶節假期期間公司提供7×24小時開戶服務，可隨時幫客戶辦理預約開戶工作。”中信建投證券經管委財富管理部負責人劉勇告訴記者。

　　券商全面動員

　　與此同時，券商不斷進行系統升級和加強投資者適當性管理。

　　不少券商針對北交所的設立，提前做好準備工作，東方證券互聯網金融總部學習了解北交所適當性管理辦法和業務新規，梳理在線辦理流程，確定以東方贏家APP為核心為客戶提供北交所交易權限在線開通。協調各科技部門成立攻堅小組，完成系統開發，成功上線北交所交易權限在線開通功能。

　　國金證券表示，公司在9月18日凌晨部署上線北交所交易權限開通功能。已完成北交所適當性相關制度的制定與實施，公司內部適當性管理工作在有條不紊地推進，積極配合北交所進行技術改造和測試。

　　國泰君安開展相關活動，要求各分支機構深刻認識設立北交所對資本市場、證券行業和公司實現高質量發展的重要戰略意義，加強業務宣傳推廣，做好合格投資者權限開通引導工作。公司線上運營圈定符合開通條件的北交所潛在投資者名單，通過多種觸達手段對投資者進行宣傳觸達，引導符合條件的投資者在線開通北交所交易權限。

　　劉勇表示，為保障北交所業務順利開展，公司做了大量準備工作。公司經紀業務線主要負責對客工作，在9月5日成立專項領導小組與工作小組，組織相關人員認真研讀已發布的相關制度，分別從客戶服務、投資顧問、投資者教育、客戶適當性管理、交易管理、產品配置等多維度認真落實工作要求。公司已上線北交所交易權限預約開通功能，根據政策落地節奏整體推進業務。

　　東海證券結合公司實際情況制定詳細的投資者動員方案，篩選目標客戶群體，確定投資者動員目標，明確投資者動員路線圖。目前已啟動北交所投資者動員活動，制定詳細的內部推廣方案及培訓計劃，在滿足適當性管理要求的前提下大力推進北交所客戶開戶服務工作。

　　東吳證券相關負責人表示，目前東吳證券已支持臨柜、掌廳7×24小時在線開通北交所交易權限。交易系統方面已按北交所要求進行相關改造，優化報盤通道，進行多輪驗證測試。APP移動端對北交所個股行情報價展示、新股申購流程、交易委托流程等進行梳理，提前做好系統測試、升級整體安排及行情交易上線準備工作，確保技術系統全面支持北交所業務。

　　加強投資者教育

　　投資者參與北交所股票交易，除股票投資共有風險外，還需要關注北交所上市股票的特點。

　　東方證券財富管理業務總部于9月13日錄制完成北交所投教課程《北交所、金融資本與創新渠道發展》和相關培訓業務PPT。目前已下發投教課程至各營業部供內部學習及投資者教育。及時通過公眾號向客戶發布北交所業務介紹及APP辦理流程。

　　國金證券通過公司投資者教育平臺——第5小時向投資者進行宣導。公司目前已在客戶端、自媒體等客戶接觸點上線北交所相關知識專欄，通過文章、圖文、視頻、直播、客服回訪等方式，向客戶解讀北交所上市、權限開通、交易等相關規則，及時回復投資者關心的問題。

　　為全方位普及投教，國泰君安君弘APP上線北交所資訊專欄，實時更新熱點資訊，普及投資者教育。同時，君弘APP線上真人服務窗口君弘在線實時解答投資者關于北交所的問題，傳遞“有溫度”的線上投顧服務，倡導理性投資、長期投資。

　　在投資者管理方面，東海證券充分利用投教基地品牌影響力。除投教網站外，公司東海通APP新設北交所專欄，整合提供北交所相關資訊信息，通過公司各類公眾號、新華號等渠道發布優秀投教作品27個，閱讀量達81.9萬多次。充分調動全國70多家網點積極組織線下投教宣傳活動，公司自制印刷宣傳折頁2萬余份，將在各網點線下專題宣傳活動中向投資者免費發送。

　　“我們制定了一整套投資者教育工作計劃，包括但不限于營業部網點、官網、手機APP、微信公眾號、投教基地及客服熱線等線上線下方式，多舉措向投資者提供豐富的配套產品。”劉勇介紹。