中證網訊（記者 昝秀麗）江西證監局網站12月30日更新披露了該局對國盛證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定、關于對劉富兵采取監管談話措施的決定。

　　江西證監局指出，經查，在“《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件”中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產品進行有效管理。“《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件”持續發酵，引發市場熱議，導致發生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風險。江西證監局決定對國盛證券采取出具警示函的行政監管措施。 

　　此外，江西證監局發現劉富兵制作并發布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題。一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質構成研究報告，而未按法規要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被發布；二是未經國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發布對象；三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業審慎，研究結論不客觀科學，決定對劉富兵采取監管談話的行政監管措施。