中證網訊（記者 喬翔）上海證監局網站3月22日最新披露，擬對申萬宏源證券有限公司采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。

　　經查，申萬宏源與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了相關規定。

　　據此，上海證監局擬作出如下監督管理措施決定：責令申萬宏源證券有限公司自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向上海證監局局報送合規檢查報告。