中證網訊（記者 黃靈靈）5月27日，深圳證監局發布公告稱，在日常監管中發現，國金證券深圳分公司及所轄國金證券深圳福田證券營業部存在合規人員兼任運營負責人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監測不充分等問題。以上情況反映出國金證券深圳分公司合規管理存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定。

　　深圳證監局決定對國金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監管措施，并要求其采取切實有效措施，加強分公司及下轄營業部的合規管理，嚴格規范員工營銷行為，強化客戶賬戶異常交易監測，確保分支機構規范運營。并于收到決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。