讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行、大力踐行“店小二”精神服務(wù)市場主體，上交所一直在路上。

　　3月1日，上交所發(fā)布《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”行動方案》。“三開門”行動方案包含三大方面共12項(xiàng)行動措施，以開門轉(zhuǎn)作風(fēng)、以開門促透明、以開門優(yōu)服務(wù)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

　　上交所表示，下一步將持續(xù)深化“三開門”工作，不斷提升監(jiān)管透明度水平，努力增強(qiáng)市場參與各方的獲得感，共同營造良好的市場生態(tài)。

　　不斷增強(qiáng)市場獲得感和滿意度

　　上交所推進(jìn)“開門”工作由來已久，最初是在科創(chuàng)板審核領(lǐng)域。隨后，“開門”工作經(jīng)驗(yàn)逐漸拓展應(yīng)用到上市公司監(jiān)管、債券、資本市場服務(wù)等業(yè)務(wù)條線。

　　嘗試卓有成效。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年底，科創(chuàng)板申報(bào)前咨詢溝通次數(shù)較去年提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢約1.3萬件。精簡上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%，開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動近200場。正式上線上交所“一網(wǎng)通辦”門戶，優(yōu)化20余項(xiàng)上市公司系統(tǒng)功能、146項(xiàng)會籍系統(tǒng)功能。

　　上交所表示，此次進(jìn)一步推進(jìn)“三開門”工作，旨在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、提升服務(wù)效能、加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)，優(yōu)化營商環(huán)境，不斷增強(qiáng)市場獲得感和滿意度。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著“三開門”工作不斷推進(jìn)，有利于構(gòu)建上交所綜合服務(wù)體系，提升綜合服務(wù)能力，并將上交所持續(xù)打造成為服務(wù)型交易所。

　　保障全面注冊制改革順利落地

　　“開門辦審核”方面，一是明標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)推進(jìn)“陽光用權(quán)”。二是便咨詢，切實(shí)保障市場主體的溝通需求。三是破梗阻，打通開門信息傳導(dǎo)的“最后一公里”。四是擴(kuò)范圍，讓更多市場主體“走進(jìn)門”。

　　在企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)后，上交所將第一時間向其董事長、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進(jìn)開門辦審核的倡議信”，說明審核流程和聯(lián)系方式，明確廉潔紀(jì)律，減少與申報(bào)企業(yè)之間的“溫差”與“隔閡”。

　　同時，上交所擴(kuò)寬申報(bào)前的咨詢溝通參與主體范圍，將首次公開發(fā)行業(yè)務(wù)咨詢溝通擴(kuò)展到再融資、并購重組、轉(zhuǎn)板，覆蓋出于保密等因素暫時無法簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的境外上市企業(yè)或者上市企業(yè)子公司的咨詢需求。

　　市場人士認(rèn)為，在全面注冊制實(shí)行的大背景下，上交所持續(xù)推進(jìn)開門辦審核工作，有利于加強(qiáng)申報(bào)企業(yè)與監(jiān)管的溝通和交流，提升全流程信息公開水平和監(jiān)管透明度，從而保障全面注冊制改革順利落地。

　　監(jiān)管服務(wù)“兩個輪子”一起轉(zhuǎn)

　　作為重要的金融要素市場，上交所一手抓監(jiān)管維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行，一手抓服務(wù)促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　深化“開門辦監(jiān)管”，推動構(gòu)建良性互動的市場生態(tài)。一是廣宣導(dǎo)，持續(xù)做好監(jiān)管動態(tài)推送及培訓(xùn)。二是暢溝通，優(yōu)化與市場主體交流渠道。三是重調(diào)研，主動聽取市場意見提升監(jiān)管質(zhì)效。四是強(qiáng)協(xié)同，提高監(jiān)管聯(lián)動協(xié)作水平。 

　　“對于監(jiān)管動態(tài)，無論是上市公司還是中介機(jī)構(gòu)，都非常關(guān)注。資本市場政策頻出，市場主體都需要權(quán)威解讀和問題答疑。”上述市場人士指出。對此，上交所在上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)開設(shè)“監(jiān)管動態(tài)推送”欄目，發(fā)布上市公司常用規(guī)則“一點(diǎn)通”，定期向市場主體以專刊或公眾號等形式通報(bào)監(jiān)管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問題。通過設(shè)立信息披露規(guī)則疑難復(fù)雜問題解答熱線等方式，提高與各類市場主體的溝通效率。 

　　深化“開門辦服務(wù)”，發(fā)揚(yáng)“店小二”精神服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。一是樹品牌，持續(xù)推動全產(chǎn)品線綜合服務(wù)體系建設(shè)，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務(wù)。二是優(yōu)體驗(yàn)，化繁為簡整合開門渠道。三是建專欄，增設(shè)“三開門”公示欄破解信息深巷問題。四是強(qiáng)監(jiān)督，加大對“三開門”工作過程的規(guī)范約束。

　　此次上交所將在官網(wǎng)、APP首頁顯著位置增設(shè)“三開門”公示專欄，集中展示上交所各業(yè)務(wù)條線的全部開門渠道，并開通專欄留言板功能，便利市場主體咨詢開門信息或提出意見建議。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這意味著，包括中小投資者在內(nèi)的市場各方主體，都可以暢通無阻與上交所進(jìn)行溝通和交流，也有利于增強(qiáng)市場對上交所監(jiān)管服務(wù)的信任和信心。