“這次我帶來兩項提案，一項是建議中級人民法院統一管轄證券期貨第一審行政案件，另一項是建議啟動證券投資基金法修改工作�！比珖�政協委員、證監會行政處罰委一級巡視員羅衛日前在接受中國證券報記者采訪時透露。

　　羅衛認為，從處罰工作角度看，應持續強化欺詐發行、財務造假等重點領域執法；持續完善立體追責體系，推動形成監管合力；加強制度供給，完善相關領域規則，更好保障注冊制改革平穩實施。

　　從嚴打擊證券期貨違法活動

　　“注冊制改革突出以信息披露為核心，緊密圍繞提高信息披露質量，督促發行人‘講清楚’、中介機構‘核清楚’。這對證監會的監管執法提出了新要求。”羅衛說，對欺詐發行、財務造假等違法行為依法嚴懲，是建立以信息披露為核心的發行市場的重要前提。證監會將按照“零容忍”的工作方針，繼續圍繞上市公司信息披露不斷強化執法工作，依法查處相關重大違法案件，壓實發行人信息披露責任，督促中介機構發揮“看門人”作用，為注冊制行穩致遠夯實基礎。

　　“依法嚴厲打擊資本市場違法行為，離不開司法機關的有力支持�！绷_衛介紹，證監會將通過不斷完善行政處罰和民事賠償、刑事追責之間的銜接機制，形成行政處罰、民事索賠和刑事責任的立體追責合力。一方面，進一步完善行政處罰和刑事司法的銜接機制，發揮公安部證券犯罪偵查局、最高檢派駐證監會的體制優勢，切實提高打擊資本市場違法犯罪的合力。一方面，不斷提升投資者的獲得感。對欺詐發行、信息披露違法行為，及時作出行政處罰，同時細化先行賠付、示范判決、代表人訴訟等民事索賠制度，為投資者維權提供更多便利。

　　“零容忍”需要“建制度”，嚴格執法的前提是科學立法。羅衛介紹，證監會將進一步完善違法責任認定規則、健全行政裁量基準，扎牢“零容忍”制度籠子。通過各方共同努力，推動形成崇法守信、規范透明、開放包容的良好資本市場生態。

　　增強基金行業抗風險能力

　　近年來，我國基金行業快速發展，截至2022年底，基金行業資產管理總規模超62萬億元，十年增長約13倍，已成為資本市場的中堅力量。行業發展過程中，新情況新問題不斷出現。羅衛認為，有必要及時啟動基金法修改工作，促進基金行業高質量發展。

　　關于修改基金法的必要性，她介紹，目前私募股權投資基金尚未被明確納入基金法調整范圍，導致實踐中私募股權投資基金長期面臨法律地位不明確、缺乏統一規則、監管手段不足等問題，私募股權投資基金法律地位與其重要性不相匹配。建議進一步將私募股權投資基金納入基金法調整范圍，為其發展提供制度基礎。

　　私募股權投資基金托管人職責邊界亟待明確。近年來，部分私募基金風險事件引發行業對于私募股權投資基金托管法律適用及職責邊界的討論，尤其在基金管理人失聯失能等特殊情形下，對于投資者要求組織召開基金持有人會議、清算終止基金、代行基金底層資產權益以及開展相關訴訟維權措施等訴求，由基金托管人代為履職法律依據不足。因此，建議在基金法中明確私募股權投資基金托管人職責邊界。

　　現行基金法與證券法、期貨和衍生品法協同不足�；�金與證券、期貨市場在經營機構和從業人員、監督管理和自律管理以及法律責任等方面存在較多相通之處，且基金法中的部分條款脫胎于證券法。因此，有必要充分借鑒上述兩部法律相關內容，修改基金從業人員資格相關規定，完善證券監督管理機構的具體監管職責和手段措施。確保3部法律在同類事項的處理上保持一致，構建協調統一的資本市場法律體系。

　　“對外借貸與基金流動性風險管理制度也有待補充�！绷_衛說，目前，證監會發布的《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》已引入基金緊急借貸機制，但該辦法屬于部門規章，效力層級較低。因此，建議在法律層面將該流動性支持機制予以明確，增強基金行業抗風險能力。

　　維護好資本市場執法成果

　　提到由中級人民法院統一管轄證券期貨第一審行政案件的建議，羅衛介紹，希望通過提升證監系統行政處罰被訴案件的管轄層級，推動證監會派出機構所作的處罰訴訟案件得到妥善辦理，維護好資本市場執法成果。

　　根據最高人民法院現行規定，證券期貨第一審民商事案件由中級人民法院（包括金融法院，以下統稱“中院”）管轄，第一審刑事案件亦由中院管轄，但對第一審行政案件管轄缺乏統一規定。實踐中，證券期貨第一審行政案件，既有由中院管轄的情況，也有由基層人民法院管轄的情況。

　　“我們理解，法律規定第一審行政案件原則上由基層法院管轄，原因在于基層法院數量多、分布廣，便利當事人行使訴權，將行政爭議化解在基層，但證券期貨行政案件不宜由基層法院管轄�！绷_衛分析，其一，證券期貨市場是統一的大市場，單個行政案件的判決即可能具有很強的指導、示范作用，影響整個市場的監管政策、監管標準走向。其二，現有行政案件一審管轄邏輯不甚清晰。

　　“鑒于證券期貨行政案件專業性強，屬于司法審判高度專業、高度前沿的領域，且各地對于此類行政案件的管轄做法不盡一致。為統一標準，建議最高法出臺規定，明確證券期貨第一審行政案件統一由當地中院管轄�！绷_衛說。