東吳證券股份有限公司黨委書記、董事長、總裁 范力

　　黨的十九大報告指出：“文化自信是一個國家、一個民族發展中更基本、更深沉、更持久的力量。”中國證券行業自初創至今30年來，行業規模、資本實力、業務能力等硬實力不斷發展壯大，但在經濟全球化的背景下，要在世界資本市場更長久地立足，離不開文化軟實力的保障。中國證監會主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會講話中指出，“健康良好的行業文化是整個行業行穩致遠的立身之本”，提升文化軟實力已成為券商在新時代肩負的責任。在中國特色社會主義新時代，證券行業文化建設的重要作用日益凸顯。

　　一、加強文化建設，為行業長期健康發展提供精神支撐

　　（一）培育健康良好的行業文化是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求

　　社會主義核心價值觀是當代中國精神的集中體現，凝結著全體人民共同的價值追求。2019年11月，中國證監會主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上提倡加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，這既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也體現了證券基金行業的特點。券商應當將社會主義核心價值觀和行業文化的要求融入自身文化建設的全過程，強化堅實有力的制度保障，使良好的企業文化得到切實培育、弘揚、踐行，在日常的經營管理中鮮明彰顯社會主流價值。

　　（二）培育健康良好的行業文化是充分發揮資本市場樞紐作用的重要保障

　　從宏觀金融體系層面看，國家正在積極深化金融供給側結構性改革，增強金融服務實體經濟的能力。良好的行業文化能夠引導證券行業準確把握金融的實質，推動資本市場有序運行，提高金融業的核心競爭力，使金融更好地服務實體經濟，為國家經濟發展做出貢獻。

　　從證券行業層面來看，文化是根，產品和技術可以復制，但深厚的文化底蘊才是行業最持久的競爭力，是行業長存的根基；文化是力，是證券市場參與主體的行為導向，樹立從業人員價值理念，匯集證券市場各方力量，深化行業改革發展理念，是構建資本市場良好生態的不竭動力；文化是效，目前我國證券行業傳統業務居多，同質化競爭激烈，行業文化能夠有效推動制度改進和業務創新，為行業發展注入活力，提高效率。

　　（三）培育健康良好的行業文化是券商在資本市場大發展中建功立業的立身之本

　　“道德當身，故不以物惑”。證券市場本質上是一個信用市場，沒有信用這個最根本的基礎，證券市場就沒有存在的前提。“國無德不興，人無德不立”，文化建設既是社會之“大德”，也是個人之“小德”。倡導行業文化建設，能夠激勵券商在共同行業價值觀的引領下，自覺完善內部治理制度、優化經營管理能力，幫助從業人員樹立行業價值觀，堅守職業道德，提高凝聚力。行業文化建設能夠促進行業良性競爭，推動具有資本優勢的證券公司進一步擴大業務規模，開拓新的業務領域；激勵中小型證券公司積極開展差異化經營，立足自身優勢，打造品牌特色。

　　二、長期探索實踐，構建獨具特色的企業文化體系

　　證券行業倡導合規是底線、誠信是義務、專業是特色、穩健是保證的文化理念，這與東吳證券在27年發展實踐中形成的觀念、理念是高度吻合的。從1993年成立到2011年上市，東吳證券以穩健、團結、和諧為特點的家園文化自發形成并逐步發展，特別是在公司發展困難階段起到了穩定局面、凝聚人心的作用。上市后，公司企業文化形成體系，包括根據地戰略，“待人忠、辦事誠，以德興業”，“三滿意一放心”的價值理念等深入人心，得到監管部門、客戶和員工的廣泛認可。隨著公司業務規模的迅速擴大，東吳證券于2017年開始持續推進文化轉型升級，將優良傳統和新時代的要求融入企業文化，確立了企業使命——為實體經濟增添活力、為美好生活創造價值，企業愿景——規范化、市場化、科技化、國際化的現代證券控股集團，企業核心價值觀——待人忠、辦事誠、共享共贏，形成了較為完善的企業文化理念體系。具體表現在以下幾方面：

　　（一）回歸業務本源，堅持以服務實體經濟為使命

　　作為國有上市券商，東吳證券始終堅持服務國家戰略、服務實體經濟，明確公司的使命是“為實體經濟增添活力，為美好生活創造價值”。一直以來，公司圍繞黨中央、國務院以及省、市一系列重大決策部署，在實踐中勇于探索、率先落實，特別是在服務區域中小企業發展方面有一系列行業領先的突破，得到監管層和社會的認可，逐漸形成了“服務長三角區域、服務中小微企業”的鮮明特色。

　　東吳證券堅持“做深、做熟、做透、做細”長三角根據地的發展方針，大力發展直接融資業務，積極引進各方資源，主動服務地方發展。與中國人壽成功聯手設立規模為100億元的國壽東吳（蘇州）城市發展基金，助推蘇州產業轉型升級，成為蘇州歷史上實繳規模最大的產業基金。主導設立江蘇省首個城鄉一體化基金，募集管理總規模達25億元，為蘇州基層城鄉一體化項目提供融資支持，獲得較好的社會效益。成功實施盛虹集團子公司借殼東方市場項目，交易金額近130億元，成為江蘇省國有企業混改的典型案例。在“2019年度上海證券交易所債券市場優秀參與機構與個人表彰大會”上，東吳證券榮獲“公司債券優秀承銷商”“優秀受托管理人”“公司債券綜合創新獎”和“產品創新優秀參與機構”四項獎項，實現公司債券業務類獎項大滿貫。

　　長期以來，“融資難、融資貴”問題一直是制約我國面廣量大的中小企業發展壯大的突出問題之一。2015年6月國務院印發《關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見》，明確提出“鼓勵創業企業通過債券市場籌集資金”。在中國證監會和上交所、深交所以及蘇州市委、市政府的鼓勵和支持下，東吳證券組織多個部門全力以赴研究探索，不斷攻堅克難，于2016年3月在上交所成功發行全國首批試點的創新創業企業公司債券，開創了創新創業企業通過債券市場實現融資的先河。2017年中國證監會創新創業債券指導意見出臺后，東吳證券再接再厲，相繼成功發行全國首批創新創業債券、全國首批創新創業可轉債，為創新創業企業通過債券市場籌集資金做出了自己的貢獻。2020年5月，創設了全國首單知識產權質押創新創業債券信用保護合約，為蘇州金槍新材料股份有限公司主承銷了全國首單知識產權質押創新創業疫情防控債券，為今后探索中小科創企業融資、推進知識產權證券化做出了有益的創新嘗試。

　　這一系列首單的背后，是企業文化使命所賦能的勇毅支撐著東吳證券披荊斬棘、艱辛探路。首批試點的三單創新創業公司債券在準備發行的當口，原債券投資方突然因為特殊情況不能認購，幾乎胎死腹中。為確保債券按時順利發行，東吳證券和蘇州銀行的高層及相關部門人員建立工作微信群，利用周末時間共同商量可行辦法，在合規的前提下高效運作，通過3天的努力，成功逆轉局面并按時順利發行。首單可轉換創新創業公司債券的發行過程同樣一波三折，由于市場無先例可鑒，發行人正在準備定增且已有意向性定增投資者時，擔心可轉債影響定增而提出放棄。東吳證券項目人員心有不甘，逐一和潛在定增投資者溝通解釋、爭取支持，甚至在只有聯系電話、沒有確切地址的情況下第一時間乘坐深夜兩點的綠皮火車去杭州，以誠意爭取到與對方當面溝通的機會。截至目前，累計發行雙創債和雙創可轉債27單，占全市場的35.53%，有效拓展了中小雙創企業的融資渠道，推動經濟結構轉型升級，獲得客戶和監管部門的高度肯定。

　　（二）守住合規底線，將合規意識融入血液

　　合規是底線，亦是市場發展的根基。2004年至2006年，東吳證券和很多券商一樣經歷了困難的階段，經過一場艱苦卓絕的綜合治理“攻堅戰”，成功化解風險，步入規范類證券公司行列，“合規和發展雙輪驅動”的理念從此根植于東吳證券的文化。東吳證券堅持穩健的經營策略，建立和完善了公司的治理架構、合規制度和風控體系，加強全過程、全方位管控，提升風險管理能力、效率和質量，連續6年在券商分類評級中獲得A類評級，在安全性、流動性、營利性方面充分做到風險可控、資本充足、業務穩健，筑牢高質量發展的基礎。

　　行穩方能致遠。東吳證券制定完善了風險應對和處理機制、常態化監督檢查機制、有效激勵和問責機制等各項合規風控管理機制，并積極開展合規培訓，把合規創造價值、合規人人有責的理念“融進血液、裝進心頭、深入骨髓”。此外，不斷加大信息技術投入，運用科技手段系統化管理合規風控工作，努力把風險識別、管理、配置能力以及風險控制、化解、處置能力打造成公司的核心競爭力，進一步推動各項業務的持續健康發展。

　　（三）傳承吳地文化精髓，弘揚新時代蘇州精神

　　東吳證券的跨越式發展受益于改革開放四十多年的偉大實踐，得益于資本市場快速發展的歷史機遇，也得益于依托蘇州及長三角這一高速增長的廣闊市場。東吳證券孕育于蘇州、成立于蘇州、發展于蘇州，受到蘇州傳統吳地文化的浸潤和熏陶，企業文化也傳承了吳地文化的優質基因。

　　蘇州吳地文化剛柔并濟，開放包容。蘇州坐落于長三角中部，西抱太湖，北靠長江，蘇州的傳統文化天然具有剛柔并濟的水的意蘊。水是柔和的，海納百川，滋潤萬物；水又蘊含著無窮的力量，極具韌性，奔流不息。在蘇州成長起來的東吳人具有堅韌不屈、勇于創新的精神品格，秉持“待人忠、辦事誠，共享共贏”的核心價值觀，致力于打造公司與客戶共同發展的財富家園，深得客戶信任。

　　蘇州吳地文化精益求精、富于創新。蘇州歷來是百工集聚的“工藝之都”，能工巧匠輩出，傳統手藝折射出來的是“精益求精、富于創新、充滿人文情趣”的工匠精神。工匠精神是一種優秀的職業道德文化，是一絲不茍將工作做到極致的信念和情懷，東吳證券一直在倡導和實踐著精細化理念，這與證券行業文化中對于“專業”的要求也是高度一致的。傳承和發展工匠精神契合了時代發展的需要，具有廣泛的社會意義。

　　新時代蘇州精神敢為人先、敢闖敢拼。改革開放以來，蘇州抓住歷史機遇，創造了一個個發展奇跡。搶抓機遇、全力向前也是促使東吳證券發展至今的精神力量：1993年，東吳證券從20名員工、1家營業部起步；剛過新千年，不滿10歲的東吳證券就敢于邁出“三大跨越”的步伐，實現從傳統國有企業到現代企業的跨越、從區域性公司向全國性公司的跨越、從經紀類券商向綜合類券商的跨越；2011年12月，東吳證券在上交所成功上市，離正式啟動IPO僅350天，速度堪稱奇跡。2014年至今，東吳證券又成功實施三次再融資、合計募集資金146.59億元，資本實力和抗風險能力大大加強。

　　（四）挑起國企擔當，切實履行社會責任

　　東吳證券作為國有上市金融企業，在提供專業化金融服務的同時積極履行國企社會責任，多年來將公益扶貧作為持續性的事業，為各類困難群體捐款累計超過5800萬元。在蘇州市慈善總會設立兩只冠名基金，基金規模達3380萬元，用于支持各類公益慈善項目。持續20年在蘇州大學設立獎學金、助學金。積極落實精準扶貧要求，響應中國證監會“一司一縣”結對幫扶行動號召，與貴州銅仁市及石阡縣、思南縣、松桃苗族自治縣4個國家級貧困地區結對幫扶，援建8個基礎設施項目，直接幫扶貧困學生近1000人，為當地企業募集資金3725萬元。東吳的精準扶貧工作得到了國務院扶貧辦以及江蘇省、蘇州市各級領導的認可。

　　新冠肺炎疫情發生以來，東吳證券迅速捐贈1120萬元用于湖北省和蘇州市兩地疫情防控，為蘇州市支援湖北省白衣戰士提供獎勵支持，彰顯了國企擔當。切實發揮金融“輸血供氧”作用，助力企業發行7只疫情防控債，合計規模53.7億元。其中“江蘇凱倫股份綠色雙創防疫債券”為全國首單綠色創新創業疫情防控債券，并由東吳證券提供全額信用保護，在各級政府補助支持下，年化綜合成本僅為1.1%，極大地降低了企業融資成本。

　　三、把握關鍵環節，

　　傾力打造有特色的文化品牌

　　（一）堅持黨建引領，加強黨的建設增強引力

　　企業文化的落腳點是“人”，對于國有金融企業，文化建設的核心在于加強黨的領導，以黨建引領人。東吳證券持續加強政治理論武裝，通過黨委中心組學習、“三會一課”、主題黨日等形式，增強全體黨員的政治自覺和行動自覺，嚴格落實黨風廉政建設責任制和意識形態工作責任制。加強基層黨組織建設，加強黨員日常教育管理，扎實推進行動支部建設，推動黨建工作與業務發展有效融合。以“黨建最暖心”為引領，打造積極健康的企業文化。我們要求各級領導干部始終做到胸中有大局、腦中有思路、眼中有群眾、心中有戒律，努力把黨建工作成效轉化為引領發展、促進發展、保障發展的實效。

　　（二）堅持穩健經營，做強合規風控行穩致遠

　　東吳證券秉持行穩致遠的價值理念，不斷提升風控能力專業化程度。我們常懷對市場的敬畏之心，注重增強風控合規工作的主動性和預判性，加強事前把控，嚴格落實各項業務規則，實行首席風險官一票否決制，把好業務入口關；完善事中監測，主動發現苗頭性問題，抓早抓小；強化事后處理，加強溝通匯報，有效處理，主動問責。切實防范潛在及新增風險，力爭使風險應對走在市場曲線前面，不斷增強抵抗外部風險沖擊的能力。著力提升風控合規工作的規范性，落實各項業務監管規則，確保制度流程完善到位、重點監管要求執行到位、存量業務按期規范到位。著力提升風控合規工作的有效性，針對重點業務、關鍵環節和關鍵崗位，督促檢查問題整改落實。堅持數據驅動、科技賦能，加強科技化戰略的頂層設計，持續加大技術投入，推進數據集市建設，完善風險管理系統，建立集團風險管理覆蓋技術體系。

　　（三）堅持創新發展，提升服務實體經濟能力

　　從科創板到創業板，注冊制改革進一步深化，資本市場迎來了重大歷史機遇。東吳證券牢記作為金融機構的使命，提前布局、全力對接資本市場改革各項舉措。2020年1月，東吳證券投資并聯席主承銷的澤璟制藥成功上市，是資本市場首家以第五套標準上市的科創板企業；7月，保薦龍利得順利過會，成為創業板注冊制落地后首批過會企業之一，蘇軸股份、旭杰科技成為首批精選層掛牌企業；8月，保薦的龍騰光電成功上市，成為江蘇省內首家國資控股的科創板企業，體現了股債聯動、全產業鏈服務的成果。注冊制改革為投行業務帶來革命性變化，對券商的組織結構、人才培養、資本實力與風控能力提出更高的要求。東吳證券正在優化投行組織架構，強化行業細分，打造以客戶為中心的專業化組織體系，實現全產業鏈協同和價值延伸，打造在細分領域和特定區域有顯著影響力的精品投行。

　　（四）堅持協同高效，鍛造專業能力迸發動力

　　近年來，東吳證券有效推進業務轉型升級，主業不斷做精做強，專業能力和綜合業務競爭力快速提升。為更好地服務長三角客戶，業務布局拓展到新加坡、中國香港等境外資本市場，努力建立境內外一體化金融服務平臺。持續加大信息技術開發投入，提升自主研發能力，著力建設以新一代核心交易系統A5、數據與技術中臺、全面風險管理平臺等為代表的一批行業領先的信息系統。2020年6月30日，東吳證券與頂點軟件聯合研發的新一代核心交易系統A5成功全面上線運行，這是國內證券行業首個全內存、全業務集中交易系統，打破了20年來券商核心交易系統依賴國外商業中間件與數據庫產品的局面，標志著中國券商IT核心技術邁入全面自主可控的發展新階段，對維護國家金融安全具有積極意義。

　　金融是國之重器，是國民經濟的血脈。作為資本市場的參與者、建設者，券商有著重大使命：全面服務實體經濟，優化資源配置，做好風險控制，保障資本市場長期平穩運作，促進中國經濟的高質量發展。東吳證券將堅決貫徹落實證券行業文化建設要求，不斷提升自身軟實力，打造特色文化品牌，深耕蘇州，扎根長三角，輻射全國，加快建設規范化、市場化、科技化、國際化的現代證券控股集團，在服務實體經濟和區域發展方面做出更大貢獻！（本專欄由中國證券業協會與中國證券報聯合推出）