中證網訊（記者 徐昭 林倩）因開展線上投資顧問業務時違規，申萬宏源證券日前收到了上海證監局下發的監管事先告知書。 

　　對此，中國證券報記者3月22日從申萬宏源證券了解到，該公司始終高度重視合規風控工作，始終堅持穩健經營、行穩致遠的經營理念。目前該公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作，當前公司經營管理一切正常、運行良好。同時，申萬宏源證券表示，公司將進一步深入領會監管政策導向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營，堅持以客戶為中心，更好服務實體經濟發展。

　　不斷完善財富管理體系

　　作為老牌券商的申萬宏源證券，面對財富管理轉型的新形勢，在經營理念、組織架構和人員配置上進行了大刀闊斧的改革。

　　2021年4月，申萬宏源對財富管理事業部組織機構進行了重大調整，將部門定位從中臺管理部門向中前臺部門轉變，從以“牌照”為中心向以“客戶”為中心轉變，以客群經營為核心，設立了零售與互聯網金融部、私人財富管理部、機構金融部三個前臺部門。

　　根據申萬宏源2021年半年報數據，報告期內，公司大贏家APP月活躍度均值165.78萬，同比增長33.16%；期末證券客戶托管資產達到4.31萬億元，市場占有率達到6.41%，行業排名靠前；實現代理買賣業務凈收入18.95億元，穩居行業前列。

　　同時，作為第一批公募基金投顧業務試點的7家券商之一，申萬宏源證券以基金投顧業務為抓手，推動以客戶利益為中心的財富管理新模式形成。截至2021年6月底，公司公募基金投顧服務客戶8.1萬戶，管理規模近29億元，位居第一批試點券商前列，現已上線4大策略9個組合，累計復投率達45%以上，部分中低風險組合盈利客戶占比超過90%。

　　此外，申萬宏源還聚焦以私募管理人為代表的專業投資者客群，打造“SWHYMatrix”主經紀商服務體系。SWHYMatrix是申萬宏源證券利用金融科技工具建立的一套以機構交易服務平臺為核心載體的機構證券業務綜合平臺，依托多節點部署、多柜臺互補、多功能定制等優勢，提供“極致極速、個性定制、全業務支持”的專業交易解決方案的同時，為不同成長階段的私募基金管理人客戶打造一體化金融綜合服務的交易平臺，為客戶提供一站式服務，打破原有的機構業務生態圈，打造主經紀商服務生態鏈。

　　積極探索基金投顧業務

　　傳統的經紀業務在經歷傭金價格戰后，盈利空間變得越來越小，謀求向財富管理轉型已是業內共識，而基金投顧業務的推出無疑是推動財富管理轉型的一個有力抓手。

　　但是，不少業內人士也坦言，2020年3月，7家券商才首次獲批基金投顧業務試點資格。到目前展業不過一年多時間，大家都還是在業務摸索階段，“摸著石頭過河”，沒有成熟的經驗可供借鑒。

　　作為首批7家擁有展業資格的券商之一，申萬宏源證券高度重視基金投顧試點業務。中國證券報記者了解到，該公司由財富管理事業部牽頭，組建了專業的基金投顧團隊，并從制度建設、業務設計與準備、合規風險管理、系統建設等方面進行了充分的業務準備。

　　“公司新設基金投資顧問業務投資決策委員會，并按照董事會——經營管理層及投資決策委員會——業務執行部門三級體制設立和運作。”申萬宏源證券財富管理事業部相關負責人此前在接受中國證券報記者采訪時表示，申萬宏源證券基金投顧業務由研究所負責基金研究和策略生產，財富管理事業部下設業務推廣、投顧投資、交易執行等團隊，聯合法律合規總部、風險管理總部、運營中心、信息技術部門等建立嚴謹完善的業務流程，保障業務的穩步推進。

　　“目前獲得公募基金投顧業務試點的機構囊括了基金、券商、銀行、第三方機構。在渠道、投研能力、客戶群體方面，各類試點機構都各有優勢，未來提供的服務也會形成差異化的定位。”業內人士分析稱，只有真正具備基金投顧服務能力、讓客戶認同基金投顧“買方立場”的機構才能夠獲取更大的市場份額，才能在未來的競爭中脫穎而出。如何真正讓客戶提升獲得感，如何讓金融機構成為真正的價值創造者而非價值消耗者，基金投顧還有很長的路要走，目前券商、基金公司、銀行、第三方機構都在摸索。