日前，北交所、全國股轉公司發布2024年第一季度券商執業質量評價結果。此次共有101家券商參評，其中第一創業、中泰證券、中信建投位列前三，得分分別為137.15分、135.73分、127.08分。與此前北交所發布的去年第三季度券商執業質量排名相比，本次前十座次有較大變化，第一創業、中信建投、民生證券、萬聯證券、浙商證券、國泰君安均新晉前十。

　　據悉，該評價體系主要由專業質量得分和合規質量扣分組成，從券商保薦業務、發行并購業務、推薦掛牌業務、發行并購業務、持續督導業務、做市業務、經紀業務等多維度考量，以100分為基礎分，專業質量得分加分，合規質量扣分，綜合計算后排名。

　　前十座次“洗牌”

　　根據《北京證券交易所全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則》（下稱《評價細則》），券商執業質量主要從專業服務質量、合規執業質量以及其他對評價有重要影響的事項進行評價，以100分為基礎分，專業質量得分加分，合規質量扣分，綜合計算后排名。

　　具體來看，專業質量指標包括北交所業務，全國股轉系統業務，北交所、全國股轉系統經紀及研究業務三類。其中，北交所業務包括保薦業務、發行并購業務、做市業務；全國股轉系統業務包括推薦掛牌業務、發行并購業務、持續督導業務、做市業務；北交所、全國股轉系統經紀及研究業務包括經紀業務、研究業務兩項指標。

　　與此前北交所發布的去年第三季度券商執業質量評價結果相比，本次前十座次排名有較大變化。2023年第三季度執業質量排名前十的券商分別是開源證券、中信證券、海通證券、中泰證券、申萬宏源、國金證券、東北證券、銀河證券、安信證券及光大證券。

　　而從本次發布的最新排名來看，第一創業從此前的第36名躍升至榜首，中泰證券從第4名上升至第2名，中信建投從第20名上升至第3名，排在第4名至第10名的分別是開源證券、中信證券、民生證券、萬聯證券、銀河證券、浙商證券以及國泰君安。與前一次“榜單”相比，第一創業、中信建投、民生證券、萬聯證券、浙商證券、國泰君安均新晉前十。

　　從得分細則來看，第一創業、中泰證券、中信建投排名上升，均與其發力北交所保薦業務和發行并購業務密切相關。

　　券商合規扣分有所減少

　　根據《評價細則》，合規質量指標包括主辦券商在各項業務開展過程中出現的執業質量負面行為記錄情況、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

　　從合規質量扣分情況來看，今年一季度，扣分較多的券商包括國融證券（8分）、開源證券（7分），中信建投、浙商證券、申萬宏源、東吳證券、平安證券、興業證券等券商均被扣4分。整體來看，今年一季度因合規扣分的券商數量相較此前有所縮減。

　　此前，北交所曾表示，2023年度，證券公司合規質量扣分分值較前一年度降低36%，扣分家數減少19%。證券公司合規質量扣分連續三年呈現下降態勢，合規執業意識不斷強化。

　　記者注意到，當前，從頭部券商到中小券商，多家券商在各個業務條線發力，加大對北交所的布局。

　　例如，廣發證券在年報中表示，北交所高質量發展新生態為公司投行業務持續帶來機遇。報告期，公司堅持以價值發現為核心，發揮公司研究能力突出的優勢，強化業務協同，為優質客戶提供高質量的綜合服務。截至2023年12月末，公司作為主辦券商持續督導掛牌公司共計34家，其中“專精特新”企業占比近七成。

　　國信證券表示，公司將繼續把握北交所和新三板改革機遇，做好項目開發、儲備和推薦，積極推動北交所項目申報；持續提升服務水平，促進中小企業和民營經濟創新發展；加強對新三板企業的持續督導，做好存量項目的風險排查和處置工作，并持續開拓新的融資項目

　　首創證券稱，投資銀行業務方面，公司將以北交所業務為發力點，聚焦專精特新“小巨人”企業客戶，提升全生命周期投行服務能力，繼續深化“投研+投資+投行”業務聯動。做市業務方面，將以高質量建設北交所為契機，推進北交所做市業務資格申請工作，提升做市交易服務能力。