中證網訊（記者 喬翔）上海證監局網站3月17日披露，對中泰證券(上海)資產管理有限公司采取責令改正的措施。經查，該公司在開展業務過程中存在以下行為：一是公司個別資產管理計劃在所投資的債券已停止競價交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價估值，估值方法不合理；二是關聯交易制度不完善，對關聯交易定價方法未進行規范。

　　根據《私募資管辦法》第七十八條的規定，上海證監局決定對中泰證券(上海)資產管理有限公司采取責令改正的行政監督管理措施。王洪懿作為公司合規總監及公司估值委員會委員，對上述相關行為負有責任，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。此外，徐建東作為公司總經理及公司估值委員會委員，同樣對上述相關行為負有責任，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。