中證網訊（記者 劉楊）1月28日，記者從江西證監局獲悉，近年來，江西證監局在證監會和江西省委省政府的正確領導下，認真貫徹資本市場全面深化改革各項任務要求，落實“建制度、不干預、零容忍”工作方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，重拳出擊，依法嚴肅懲處各類市場亂象和違法違規行為，保護投資者合法權益，有效凈化了轄區資本市場生態。

　　據介紹，自2018年至2020年，江西證監局三年累計查辦違法違規類案件21件，累計作出行政處罰決定10件，罰沒款金額合計1805.83萬元，涉及當事人24名。案件查辦數量逐年增長，其中2020年作出處罰決定及罰沒款金額同比增長2倍、2.54倍。案件類型日趨多元，從證券從業人員違法買賣證券、代客理財等違法類案件擴展至內幕交易、短線交易、財務造假信息披露違法違規類案件等類型。積極推動行刑銜接，累計向公安機關移送違法犯罪線索及案件4件。此外，注重發揮行政監管措施在日常監管中快速反應、及時矯正的功能，對轄區市場主體累計作出行政監管措施32件。

　　在執法過程中，江西證監局嚴格依照法律賦予的職權，堅持“穩”字當頭，確保執法成果經得起行政復議及后續司法審查，避免因行政處罰不當引發社會不良影響和市場風險。查辦的某內幕交易案在行政復議及行政訴訟一審、二審中持續獲勝，某中介機構違法違規案歷經行政復議、一審、二審、再審及審判監督前后長達5年行政及司法審查考驗完美收官。

　　在監管執法上，面對證券期貨違法違規持續多發、違法手段更加隱蔽復雜、阻礙對抗執法更趨激烈等嚴峻形勢，江西證監局積極應對，不斷強化一線監管、優化監管執法協作、打擊違法違規行為，全力保障江西資本市場健康穩定發展。

　　一是明確監管要求。以貫徹實施新證券法為契機，重申對各類市場主體的規范要求。如對上市公司，要求聚焦信息披露，強化公司治理，充分發揮“關鍵少數”作用，切實提高上市公司質量。對證券期貨經營機構，要求落實“合規、誠信、專業、穩健”行業文化要求，有效發揮資本市場“看門人”作用。對私募基金機構，要求強化“募投管退”各環節的控制管理。

　　二是堅決履行一線監管職責。強化對各類市場主體公司治理、內部控制、信息披露、人員行為等方面的日常監管，綜合運用現場檢查、非現場監測、教育培訓、案例警示等方式，督促市場各方歸位盡責，有效防控風險。通過一線監管及時發現苗頭性、傾向性問題，對違規行為采取監管措施，及時糾偏，對涉嫌違法的行為及時移送立案查處。

　　三是嚴厲打擊違法違規行為。持續加大對欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度，全面落實“零容忍”要求，敢于亮劍，重拳出擊，切實維護好市場秩序。對各類違法違規、挑戰監管紅線的行為及時出手，通過構建行政處罰、民事賠償、刑事懲戒等立體化追責體系，提高違法違規成本，嚴懲違法違規者。

　　四是不斷深化監管執法協作。加快構建證券執法司法體制機制，就共同打擊證券期貨違法犯罪行為、保障投資者合法權益等加強執法協作，形成執法合力。與江西省公安廳簽署《關于辦理證券期貨基金違法犯罪案件合作備忘錄》，深化行刑銜接、意見參考、情報共享、培訓交流等方面的合作，打造江西省打擊證券期貨違法犯罪辦案基地。密切與各設區市政府、省地方金融局、南昌鐵路運輸兩級法院等溝通聯系，傳遞資本市場監管理念，謀取最大共識，不斷優化行政執法的外部環境。

　　下一步，江西證監局將持續貫徹落實“零容忍”要求，不斷強化監管執法力度，依法嚴厲打擊各類證券期貨違法違規行為，護航江西資本市場健康穩定發展。