中證網訊（記者 萬宇）廣東證監局10月15日表示，《關于進一步提高上市公司質量的意見》（簡稱《意見》）發布后，該局高度重視，將學習宣傳貫徹《意見》精神作為當前最重要的任務抓緊抓好，專門成立了廣東證監局推動提高上市公司質量工作領導小組，將從提升監管服務水平、支持上市公司做優做強等五個方面著手，推進提高轄區上市公司質量工作。

　　據介紹，廣東證監局第一時間召開黨委會，專題傳達學習《意見》精神，研究部署貫徹落實《意見》推動提高轄區上市公司質量工作，成立由局主要負責人任組長、局領導班子成員任副組長、各業務處室和廣東上市公司協會負責人參加的廣東證監局推動提高上市公司質量工作領導小組，負責統籌推進貫徹落實《意見》各項工作，組織全體上市公司監管人員就貫徹落實《意見》精神開展集中學習研討，進一步理清上市公司監管工作思路，制定印發貫徹落實《意見》工作方案，明確推動提高轄區上市公司質量工作目標要求和10個方面的重點任務及分工安排。另外，廣東證監局還向廣東省政府報告提高上市公司質量工作情況，提出貫徹落實《意見》進一步推動提高全省上市公司質量工作的意見建議，建立局領導定點聯系轄區地市工作機制，明確局領導赴定點聯系地市宣講《意見》精神、推動指導當地提高上市公司質量工作安排，向轄區上市公司印發通知，對學習宣傳貫徹《意見》精神提出明確要求。

　　廣東證監局表示，近年來，該局一直高度重視提高轄區上市公司質量工作，將其作為監管工作的首要任務來抓。一是加強監管。認真落實“四個敬畏、一個合力”理念，加強監管干部專業能力建設，完善上市公司分類監管、監管快速響應等機制，著力提高監管的科學性、針對性、有效性。加強規范引導，推進誠信建設，督促轄區上市公司完善治理結構，依法規范運作，提高信息披露質量，提升投資者保護水平。堅持“問題質疑到底、責任追究到底”，依法從嚴查處財務造假、虛假信披等違法違規行為。2019年以來累計對40家違規上市公司、32家大股東、219名董監高、6家并購重組交易對手方、20家中介機構、58名執業人員等責任主體采取行政監管措施150次，將涉嫌違法違規的9家上市公司和2家審計機構移交稽查查處，對2家上市公司、2家大股東和54名董監高作出行政處罰，對2名原高管人員實施市場禁入措施，有力地凈化了轄區市場生態。二是構建合力。積極建言獻策，配合廣東省政府于今年上半年建立由省領導為總召集人、17個省直和中央駐粵單位參加的省促進上市公司規范發展協作機制，并制定2020年廣東資本市場重點工作計劃，統籌協調推進提高上市公司質量和防范化解重大風險工作。向轄區16個地級以上市政府發函通報當地上市公司規范發展問題和風險情況，提出推動提高上市公司質量的指導意見。配合省領導對8個地市提高上市公司質量工作進行了調研督導。三是服務發展。支持轄區優質企業改制上市，從源頭上提升上市公司整體質量。支持符合條件的上市公司再融資、產業化并購重組和分拆上市，利用資本市場提質增效、做優做強。落實資本市場支持疫情防控政策措施，加強金融服務和幫扶紓困，靈活調整信息披露監管事項，支持上市公司妥善應對疫情影響，加速復工復產。2019年以來，廣東轄區新增上市公司38家，上市公司累計直接融資1838億元，實施重大資產重組18單，交易金額363億元，現金分紅1342億元。目前上市公司總數達338家，總市值達5.66萬億元，相當于轄區2019年度GDP的80%。今年上半年，轄區上市公司業績受疫情沖擊較大，實現凈利潤總額908.36億元，同比下降15.89%，低于全國平均18.2%的降幅。其中二季度克服疫情影響，業績出現恢復性增長，凈利潤總額同比增長3.12%。四是防控風險。加強轄區上市公司股票質押、債券違約、退市等重點領域風險監測排查，建立更新風險臺賬。與地方政府和有關部門密切協作，傳導監管壓力，壓實上市公司及控股股東化解風險主體責任，積極穩妥應對化解重大風險。2019年以來轄區股票質押高風險公司凈減少26家，較2018年末下降了45.61%；妥善化解了7家上市公司本息超過191億元的債券兌付風險和2家上市公司退市風險。

　　下一步，廣東證監局將持續抓好《意見》精神的學習宣傳貫徹，深入推進提高轄區上市公司質量工作。一是加強學習宣傳。組織開展轄區上市公司董監高培訓和局領導分片區調研，編發專刊，并支持媒體加強報道，結合轄區上市公司實際，全面宣傳解讀《意見》精神。二是加強協作機制建設。緊密依托廣東省促進上市公司規范發展協作機制，完善支持上市公司高質量發展政策措施，優化政策環境和生態體系。指導有關地方政府建立健全跨部門的協作機制，制定落實提高上市公司質量行動計劃。三是提升監管服務水平。加強科學監管、分類監管、專業監管、持續監管，著力提高上市公司監管的前瞻性、精準性。以公司治理和信息披露為重點，組織開展公司治理專項行動，加強對上市公司“關鍵少數”的監管，精準實施監管問責，持續提高轄區上市公司治理水平和信息披露質量。全面落實“零容忍”要求，推動構建行政執法、刑事追責、民事訴訟、失信懲戒有機銜接的綜合執法體系，從嚴查處資本市場違法犯罪行為，凈化市場生態。四是大力支持上市公司做優做強。加強政策宣傳和指導服務，支持優質企業改制上市，從源頭上提高上市公司質量。積極支持符合條件的上市公司開展再融資、并購重組、分拆上市或混合所有制改革，完善長效激勵機制，更好地激發企業活力，實現提質增效。五是打好防范化解重大風險攻堅戰。與地方政府和有關部門密切協作，深入推進股票質押風險防范化解專項工作，加大債券違約風險排查化解力度，扎實推進清欠解保，著力解決上市公司突出問題。積極推動績差高風險上市公司調整重組，通過并購重組、破產重整、主動退市、強制退市等方式出清風險。爭取在優化上市資源配置、壓降存量風險、控制增量風險、提高上市公司整體質量方面取得扎扎實實的成效。