證監(jiān)會專項檢查驚炸305家私募 展博、新價值、創(chuàng)勢翔等私募違規(guī)在列（附完整名單）

　　【導(dǎo)讀】有73家私募機構(gòu)和個人“榜上有名”，因為各種不合規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施。其中不乏一些市場上名聲響亮的私募機構(gòu)，比如知名股權(quán)私募紅杉資本、中植資本等，知名證券私募深圳展博投資、廣東新價值投資、上海寶銀創(chuàng)贏投資、廣州創(chuàng)勢翔投資等，還有唯一被處罰的個人是淮北市倚天投資法定代表人葉飛。

　　監(jiān)管雷厲風(fēng)行，又一次在私募圈刮起旋風(fēng)。

　　今日證監(jiān)會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法行動的情況。此次行動中，各地證監(jiān)局共對305家私募機構(gòu)開展專項檢查，重點內(nèi)容包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為五大方面。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，有73家私募機構(gòu)和個人“榜上有名”，因為各種不合規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施。其中不乏一些市場上名聲響亮的私募機構(gòu)，比如知名股權(quán)私募紅杉資本、中植資本等，知名證券私募深圳展博投資、廣東新價值投資、上海寶銀創(chuàng)贏投資、廣州創(chuàng)勢翔投資等，還有唯一被處罰的個人是淮北市倚天投資法定代表人葉飛。

　　更加驚人的是，好幾家上榜私募對基金君表示，他們對“被公示”毫無準備，簡直是要哭了。監(jiān)管層的雷厲風(fēng)行想必會讓整個私募江湖震兩震。

　　305家私募遭檢查 中植資本等多家知名私募遭點名

　　證監(jiān)會表示，上半年這次專項檢查是2014、2015年之后組織開展的第三次大規(guī)模私募基金現(xiàn)場檢查活動。這次檢查席卷范圍較廣，各地證監(jiān)局開展行動，對305家私募進行檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。

　　重點內(nèi)容包括五大方面，募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等。基金君發(fā)現(xiàn)，均是現(xiàn)在私募監(jiān)管的重點內(nèi)容，要求私募規(guī)范的重點方向。

　　基金君發(fā)現(xiàn)，此次檢查有73家私募機構(gòu)和個人“榜上有名”，他們因為以上各種大大小小的違規(guī)問題上榜，其中還不乏一些知名私募，都是市場上名氣響當當?shù)摹?/p>

　　先來看看股權(quán)私募，紅杉資本股權(quán)投資管理（天津）有限公司被點名，號稱PE/VC界的翹楚，這幾年包攬了當前大部分獨角獸和明星項目，還開始在中概股私有化、合并潮中扮演了重要角色。但基金君沒有查到其違規(guī)的具體原因。

　　另外一家中植資本管理有限公司，前幾天剛被江蘇證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，主因是其子公司多項內(nèi)容不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。一是資產(chǎn)凈值問題，基金認繳規(guī)模不達標；二是有幾只基金沒有進行托管；三是在對外募集時沒有對私募基金進行風(fēng)險評級；四是法定代表人段迪，高級管理人員張韻、邱曉昀尚未取得基金從業(yè)資格。在資本市場掀起腥風(fēng)血雨、擅長資本運作的“中植系”，因為運營上的不規(guī)范，此次看來也難逃監(jiān)管。

　　陽光私募里面也有多家機構(gòu)被點名，比如百億級的私募巨擘深圳展博投資管理有限公司，但具體原因不詳。同時，私募大佬羅偉廣執(zhí)掌的廣東新價值投資有限公司也在名單里，羅偉廣從去年下半年開始在A股刮起舉牌旋風(fēng)，其成立的多只舉牌基金火速進入大東海A、科恒股份、科斯伍德、天興儀表等十余家上市公司，同時羅偉廣還成為金剛玻璃的實際控制人，為其進行資本運作，但近期金剛玻璃資產(chǎn)重組未獲證監(jiān)會通過。

　　同時，上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司也被點名，該公司董事長崔軍去年接連舉牌新華百貨，與新華百貨原控制人展開股權(quán)大戰(zhàn)，寧夏證監(jiān)局對其采取行政處罰，后來股權(quán)紛爭還鬧上了法庭。

　　而另一家私募淮北市倚天投資有限公司，其法定代表人葉飛是唯一被處罰的個人，近日安徽證監(jiān)局向葉飛發(fā)函約談，由于葉飛公司在產(chǎn)品宣傳、產(chǎn)品管理和內(nèi)部治理等諸多方面存在問題，已經(jīng)違反了私募監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求葉飛去證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　還有最近踩雷欣泰電氣、深陷泥沼的兩屆私募冠軍廣州市創(chuàng)勢翔投資有限公司也被點名，創(chuàng)勢翔的產(chǎn)品曾經(jīng)在渠道銷售非常火爆，去年大力進軍殼資源、并購重組市場，先后舉牌了通達電力、欣泰電氣，后來遇上欣泰電氣因為造假上市要被退市，創(chuàng)勢翔虧損嚴重，客戶紛紛要求贖回、清盤產(chǎn)品。

　　另外還有一些知名私募被點名，例如，品今（北京）資產(chǎn)管理有限公司、北京格上理財顧問有限公司、上海淘利資產(chǎn)管理有限公司、福建滾雪球投資管理有限公司、上海綜藝控股有限公司等。具體名單在文末，小伙伴們可以詳細看看有哪些私募違規(guī)了。

　　違規(guī)私募輕重不一 4家私募涉非法集資情節(jié)嚴重

　　從檢查結(jié)果來看，違規(guī)行為比較多，還有個別甚至涉嫌違法犯罪。比較嚴重的是，有4家私募涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；6家私募存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為。

　　同時還有大量私募機構(gòu)存在各種不規(guī)范行為，比如65家私募存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題；199家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。

　　據(jù)了解，證監(jiān)會私募專項檢查始于今年3月份，北京、上海和廣東地區(qū)是重點區(qū)域。比如私募較為集中的上海地區(qū)，上海證監(jiān)局于2月29日正式啟動了轄區(qū)為期3個月的私募基金專項檢查，總共涉及不同規(guī)模層次的26家私募，其中管理規(guī)模100億以上的7家，10億至100億的11家，10億以下的8家。檢查相當仔細，重點是新規(guī)方向的募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露和杠桿運用情況以及是否存在利益輸送等方面。從今日公布的名單來看，上海地區(qū)共有6家私募上榜，比例還是比較高的。

　　從一些私募的反饋來看，這次的查處非常嚴格，問題不管大小都有涉及，查出問題的私募多半也已對上半年的檢查結(jié)果做出反饋和整改。而且違規(guī)程度也存在不一，有些還是之前行業(yè)存在的較為普遍的問題。

　　北京一家上榜私募內(nèi)部人士表示，今年5月份被抽到檢查，當時也被提出一些需要改正的地方，主要是高管剛有變動，還沒來得及備案。“在同一輪被抽查的私募中，有一半失聯(lián)，其實我們這個問題算比較輕的，我們后面也很快按照規(guī)定整改完成，而且那時候新規(guī)還沒執(zhí)行，現(xiàn)在一塊被公示出來，感覺上還有點懵。”　

　　另一家上海的私募則透露，今年四月份被抽到檢查，主要是公司網(wǎng)站上可以查到產(chǎn)品凈值的信息，涉及未履行合格投資者確認程序。后面，也及時對網(wǎng)站進行了改版，并提交整改報告。實際上，這個問題在募集新規(guī)執(zhí)行錢前也普遍存在，一些私募的網(wǎng)站至今都還沒有嚴格的合格投資者確認程序。

　　清理整頓還在繼續(xù)建立常態(tài)化監(jiān)督檢查機制

　　事實上，各地證監(jiān)局此前對檢查結(jié)果已部分做出公示。比如，7月下旬，北京證監(jiān)局連續(xù)給“北京首證投資顧問”、“品今（北京）資產(chǎn)管理公司”等三家私募機構(gòu)開出行政監(jiān)管措施決定書；7月27日-28日兩天，江蘇證監(jiān)局對7家私募機構(gòu)開出行政監(jiān)管措施決定書，中植資本等公司已被公示。

　　而也有部分私募表示“被公示”是頭一糟，速度之快超出預(yù)期。“昨日基金業(yè)協(xié)會已叫我們在備案信息里提交存在違規(guī)行為的標注，我們也預(yù)感后面可能會被公示，但沒想到這么快。”一家私募焦慮的表示，新規(guī)之下公司一直在積極的學(xué)習(xí)和改進，但也不希望這樣公示之后會被誤解為是問題嚴重的私募。

　　從證監(jiān)會處理的結(jié)果來看，針對根據(jù)具體情況也采取了不同的監(jiān)管措施：一是涉嫌犯罪的4家私募違法線索移送地方政府或公安部門，并對其中3家采取行政監(jiān)管措施；二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在承諾保本保收益等嚴重違規(guī)問題的私募立案稽查，并對其中5家采取行政監(jiān)管措施；三是相關(guān)證監(jiān)局對65家存在公開募集等問題的私募及1名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施；四是基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)程序，對5家失聯(lián)私募向社會公示。

　　證監(jiān)會表示，通過這次專項檢查要建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機制，督促私募提高合規(guī)意識，規(guī)范業(yè)務(wù)行為。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法、從嚴、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，引導(dǎo)行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍，同時，對存在違規(guī)行為及違反誠信原則的機構(gòu)及人員強化責(zé)任追究，保護投資者合法權(quán)益。