日前，為深入貫徹落實“放管服”要求，促進優化營商環境，提高新三板市場監管服務透明度，全國股轉公司梳理編制了《自律監管和市場服務事項清單》并對外公布，方便市場主體“一站式”查詢相關監管要求及服務內容。

　　全面盤點科學劃分

　　全國股轉公司此次公布的《清單》共43項。其中，自律監管事項20項，涉及證券發行掛牌監管、證券交易監管、主辦券商監管、自律管理與救濟等；市場服務事項23項，涉及證券發行掛牌服務、掛牌公司服務、證券交易服務、做市商服務、投資者服務、其他服務等。

　　《清單》對全國股轉公司自律監管和市場服務相關事項進行了全面盤點、科學劃分，為改進監管、優化服務提供了有效抓手。

　　一是監管事項強調公開監管標準，列明主要規則依據，方便市場主體“照單辦事”。除市場主體申請的事項外，《清單》納入了持續信息披露監管、股票交易監管、實施自律監管措施等全國股轉公司主動履職事項，力求全景式呈現職責清單。

　　二是服務事項以市場需求為導向，公開辦理流程和材料要求，為市場主體獲取服務提供充分便利，既包含日常工作中市場主體比較關心的業務咨詢、市場培訓等事項，也包含股份回購、交易方式變更、做市商加入及退出、貧困地區和民族地區掛牌公司專項政策等具有新三板市場特色的服務事項。對象涵蓋了擬掛牌公司、掛牌公司、中介機構、投資者等各類市場主體。對于已有明確規定的服務事項，列明了相關規定；暫無明確規定的，公布了聯系方式，方便市場主體及時聯系相關工作人員咨詢辦理。

　　全國股轉公司表示，下一步，將貫徹“服務立司”理念，根據市場變化與業務發展情況，及時對《清單》內容進行動態更新，為市場主體提供業務便利，穩定市場預期，為建設監管透明有效、服務便民友好的新三板市場提供堅實保障。

　　實現風險分層管理

　　全國股轉公司黨委書記、董事長謝庚日前接受中國證券報專訪時表示，多層次資本市場體系構建過程需要有效管控風險。實現投融雙方有效對接，必須通過多層次市場建設實現風險分層管理，整體增強市場韌性，必須持續加強市場監管，提高監管效能，必須持續推進產品創新，豐富風險管理工具、大力發展機構投資者。

　　謝庚認為，要持續提升企業規范性，“治理規范和信息公開是企業實現直接融資的微觀基礎”。掛牌公司經過股份制改造，建立了“三會一層”的公司治理架構，掛牌后定期披露經審計的財務報告，接受主辦券商的持續督導，提升了公司會計信息的規范化、透明化和連續化程度，有效降低了投融資對接的信息不對稱問題，使得各類投資人可通過可比信息做出風險和價值判斷。

　　同時，要探索建立針對中小企業的監管和風險控制體系。謝庚介紹，全國股轉公司按照“科學監管、分類監管、精準監管”的要求持續加強監管制度機制建設，堅持以信息披露為中心、以規則監管為依據健全和改善市場自律管理，對掛牌公司實施分類監管和分層監管。

　　據了解，目前新三板已形成了以法律法規為依據、以部門規章和行政規范性文件為基礎、以市場自律規則為主體的制度體系，構建了行政監管與自律管理的信息共享、監管協作、案件查處的分工協作機制及風險處置機制。

　　此外，全國股轉公司著力推進科技監管，上線信息披露智能監管系統和新一代監察系統，完善風險防控機制，從風險識別、監測和應對全方位完善防控體系，以常態化的市場培訓服務機制帶動監管延伸。