畢馬威最新的研究報告指出，中國證券公司在加強風險管理的同時，也在探索著業務創新與戰略轉型，證券公司應當充分利用豐富的資本市場運作經驗和專業的人才隊伍，發揮多元化和綜合化的金融中介服務優勢，加強與企業的相互依存度，有效實現互促互進和協同發展。盡快建立健全全面風險管理體系，完善異常交易監督機制，優化客戶信息的更新機制，發揮證券公司資本市場“守門人”作用。

　　上述結論來自畢馬威的《2017年中國證券業調查報告》，報告顯示，過去一年，中國證券行業整體處于休養生息階段。

　　根據中國證券業協會各家證券公司經審計的年報數據匯總，2016年證券行業實現營業收入和凈利潤分別為3286億元和1232億元(母公司財務報表口徑，下同)，盡管較2015年分別下降43%和50%，但依然是證券行業歷史上盈利水平較高的一年，僅次于2015年與2007年兩輪大牛市。證券公司的總資產合計為人民幣5.8萬億元，較上年下降10%；凈資產為人民幣1.65萬億元，較上年增長13%，相對平穩的凈資產規模亦體現了2016年證券行業總體休整與鞏固的狀態。

　　報告指出，2016年證券行業各項業務的收入結構發生了較大變化。曾經占據“半壁江山”的經紀業務受制于兩市交易量的萎縮，占收入總額的比重較上年下降14個百分點至34%，但仍然是證券公司收入的第一大來源。而得益于IPO提速常態化、公司債企業債審核效率的提升等政策紅利，投資銀行業務在2016年實現凈收入人民幣681億元，較上年增長30%，收入占比也較上年增長12個百分點，達21%；在貨幣市場供給穩定和居民財富不斷增長的支撐下，資產管理業務在2016年實現凈收入299億元，較上年增長9%，收入占比增長4個百分點至9%。此外，自營業務和融資融券業務收入則因為受市場行情影響在2016年有一定幅度的下降。

　　“加強監管是2016年以來證券市場的主旋律。”報告提到，從《證券公司風險控制指標管理辦法》、《上市公司重大資產重組辦法》等法規的修訂頒布、資產管理業務新“八條底線”的出臺，到“無死角”的監管檢查、歷史新高的監管罰沒款，無不彰顯監管機構穩定市場、防范風險的決心。

　　報告稱，證券公司在加強風險管理的同時，亦積極探索著業務創新與戰略轉型。傳統的經紀業務正由單純的提供交易通道逐步向財富管理轉型；資產管理業務的加強主動管理使得產品結構逐步優化；自營FICC業務的加快布局為證券公司帶來了新的利潤增長點。國際化業務網絡的持續擴張開啟了證券公司全球化經營的無限可能；信息科技大浪潮持續，有效助力業務跨越式發展。證券公司應當充分利用豐富的資本市場運作經驗和專業的人才隊伍，發揮多元化和綜合化的金融中介服務優勢，加強與企業的相互依存度，有效實現互促互進和協同發展。

　　報告指出，在強化風險防控方面，證券公司應當盡快建立健全全面風險管理體系，將全部業務、所有子公司納入風控合規體系，通過完備有效的合規及風控機制形成公司自我規范能力。完善異常交易監督機制，優化客戶信息的更新機制，發揮證券公司資本市場“守門人”作用，切實保障資本市場的有效運轉。重新審視現有激勵制度并進行改革和創新，以更好地鼓勵長期健康發展而非僅短期利益。如此才能適應不斷更新的監管需求，實現更好的發展。