中證網訊（記者 黃一靈）1月22日，上交所發布第15批業務規則和指南廢止公告，并上線全新業務規則體系導覽圖，標志著“簡明友好型”規則體系建設取得階段性成效。

　　數據顯示，上交所2020年全年共新增制定規則43項，修改21項，廢止77項，廢止業務指南134件，業務規則和指南總量減少25%，促進業務規則體系更加成熟定型。

　　據悉，梳理自律監管事項，明確監管標準，是上交所本次規則體系清理優化的重點。其中，重點完善了科創板發行上市審核標準，制定了公司債券發行上市審核相關指引，明確債券審核標準和信息披露要求；制定了上市公司紀律處分實施標準，落實精準監管、分類施策要求，強化“關鍵少數”責任追究，細化責任主體之間的責任認定和區分，大幅提升監管透明度。

　　與此同時，本次規則體系建設，堅持從市場主體的使用角度出發，著力解決體系不夠清晰，層級多、體系散、不易學、不好用等問題。

　　一是精簡規則層級，形成了以基本規則為主干、以規則適用指引為枝葉、以業務操作指南為補充的三層輕型架構。以上市公司監管條線作為示范引領區，打造以上市規則為中心，以上市公司自律監管規則適用指引和業務操作指南為補充的架構清晰、內容簡潔的規則體系。二是歸并同類規則，及時廢止不適應的規則，大幅減少規則數量。2020年全年先后三次發布集中廢止公告，共計廢止規則、指南211項，實現規則大幅“瘦身”。截至目前，已發布業務規則適用指引11項，業務指南15項，并按照所處業務條線分別實施連續編號。

　　此外，為了持續提升用戶體驗，上交所以市場需求為導向，對業務規則體系整體架構進行了優化，形成了以股、債、基、衍四個市場為核心模塊，以跨境互聯互通和交易創新業務為特色模塊，以章程、會員管理、紀律處分和收費事項為通用模塊的全新業務規則體系。為方便各類市場主體“按圖索驥”“按需獲取”，本次專門制作了上交所業務規則導覽圖，對全部規則體系進行“全景展示”。

　　上交所表示，持續開展規則集中清理優化，不是簡單做加減法，而是通過全面評估和優化制度安排，厘清參與各方權利義務關系，規范具體業務的運行組織方式和市場主體行為，引導各方歸位盡責。例如，聚焦提升上市公司質量，制定公司規范運作指引，針對財務造假、資金占用、違規擔保等違法違規行為和高比例股權質押等重大風險事項，進行了集中規范，重點強化了控股股東、實際控制人的合規要求；聚焦異常交易行為識別和防范，制定預警監控指標，拉緊紅線，引導投資者合規交易，督促會員充分履行客戶交易行為管理職責。