4月10日，廣州印發出臺《廣州市大力發展投資顧問業態的若干措施》（以下簡稱“投顧十條”），從頂層設計、培訓體系、人才建設、申請牌照、機構轉型、落戶支持、金融科技、跨境理財、營造生態、防范風險等十個方面推動支持廣州投顧業態發展，這是國內首個支持投顧業態發展的地方政策性文件。

　　“投顧十條”提出，按照“1+4+N”框架思路推進廣州投顧業態建設，打造1個投顧培訓“黃埔軍校”（指廣州投資顧問學院）、4類標桿性投顧機構（指券商類、資管類、獨立型、銀行類等4類標桿性投顧業態機構）、集聚N類產業鏈機構（指獨立投顧機構、投顧服務機構、金融科技公司等），打造形成廣州投顧產業鏈。

　　建設多層次投顧能力認證體系，先行先試投顧從業人員實操技能培訓與相應資格認證，打造中國版理財規劃師考級認證體系。

　　著力培育“以客戶為中心”的投顧人才隊伍，打造踐行普惠金融的投顧新軍，將廣州建設成國際投顧人才聚集基地和助推國內財富管理行業轉型升級的先行高地。

　　鼓勵廣州本地券商類、資管類、銀行類、獨立投顧4類金融機構發展投資顧問業務，支持廣州本地金融機構申請國家監管部門審批的投顧牌照，設立獨立投顧管理團隊。引導廣州本地券商、資管、銀行、獨立投顧等重點金融機構加快財富管理轉型工作，推動廣州本土金融機構成為投顧業務發展標桿企業。

　　支持國內外投資顧問機構、資產管理機構等落戶廣州或設立分支機構。支持境外財富管理機構申請國家監管部門審批的投顧牌照并落戶廣州，與廣州本土金融機構共同建設廣州投顧產業生態。探索將符合跨境理財通試點條件的商業銀行和證券公司納入投顧業務范圍，支持投顧機構向合格投資者提供跨境財富管理服務，完善政策措施，建立相應監管和引導機制。

　　去年以來，廣州會同廣東證監局形成了廣州投顧業態發展“1+4+N”工作思路，著力塑造廣州理財資管中心的特色化發展優勢。設立了廣州投資顧問學院、廣州投資顧問研究院、廣州投顧產業鏈投資有限公司等平臺機構作為廣州投顧業態建設的三個“戰略支點”，創造了國內投顧行業發展歷史上的三個“第一”，即：第一家投顧人員專門培訓機構、第一家投顧領域專門研究機構、第一家專注投顧生態塑造的母基金。