11月9日，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）發布公募基金支持北交所高質量建設倡議書，就支持北交所高質量建設向全體公募基金管理人發出倡議。

　　倡議書強調，公募基金行業要胸懷“國之大者”，切實增強使命感、責任感，充分發揮專業價值，積極助力北交所穩定發展與改革創新，為完善多層次資本市場體系、實現高水平科技自立自強貢獻力量。

　　系統全面規劃北交所投資

　　中基協倡議，公募基金要積極參與北交所市場投資。從長遠的戰略視角出發，系統、全面規劃北交所市場投資業務發展與產品布局，加大人力、資本、研究、科技等資源投入，助力創新型中小企業健康發展。

　　一位資深業內專家認為，中基協的這份倡議書表明了支持北交所高質量建設的態度和決心，有利于促進公募基金積極參與北交所市場投資，豐富北交所市場投資產品種類的多樣性，加強北交所市場投資研究，引導更多中長期資金參與北交所投資，進一步提高北交所的流動性，也更有利于踐行服務我國創新型中小企業的初衷。

　　參與北交所投資，公募基金首先要著力強化投資研究核心能力建設。今年以來，公募基金頻頻現身北交所上市公司的調研活動。共有117家公募基金合計調研北交所上市公司525次。其中，嘉實基金調研北交所相關上市公司30次，國壽安保基金、天弘基金調研北交所上市公司均達22次。

　　倡議書強調，公募基金要結合北交所市場創新型中小企業較多的特點，秉持長期投資、價值投資理念，有針對性地構建專業化、規范化、體系化的投資研究與決策流程。注重北交所投資研究相關專業人才培養，健全長周期考核與激勵約束機制。

　　加大產品創新力度

　　在業內人士看來，北交所的個人投資者準入門檻仍較高，更多的公募基金產品參與其中，會進一步降低投資門檻，吸引更多投資者參與其中。

　　中基協倡議，公募基金要不斷加大北交所相關產品創新力度。根據公司業務發展規劃，積極開發主要投資于北交所市場的主動管理或指數型基金，合理安排存量基金參與北交所市場投資。在基金運作模式、投資策略、產品種類等方面持續研究創新，探索創設一批類型多樣、形式多元、策略豐富的特色化產品，滿足不同投資者對北交所市場差異化的投資需求。

　　2021年11月，首批8只北交所主題基金獲批并在同月發行，且一日售罄。截至目前，市場上共有11只北交所主題基金。2022年11月底，首批8只北交所指數基金發行。今年5月底，第二批4只北交所指數基金全部成立。11月初，首只北證50指數增強基金正式獲批，作為全市場首只北證50指數增強基金，創金合信北證50指數增強基金于今年9月底上報，僅約一個月時間便獲得批復。

　　在2023年金融街論壇上，嘉實基金總經理經雷建議，按照“成熟一個、推出一個”的原則，持續豐富北交所的產品體系，引導公募基金不斷擴大對北交所股票市場投資。同時，建議加速推動中小企業在北交所股票納入核心寬基指數。另外，在風險可控的前提下，建議逐步拓寬北交所主題基金的投資范圍，在嚴控投資比例的前提下，適度投資創新層等。

　　做好客戶服務和系統建設

　　除了在投研、產品等方面積極布局外，公募基金還要切實提升客戶服務能力。中基協倡議，通過夯實投研能力與創新產品設計，提升北交所相關產品吸引力，豐富投資者類型與資金來源，引導更多社會保障基金、基本養老保險基金、年金基金、保險資金及銀行理財資金等中長期資金參與北交所投資。堅持以投資者利益為核心，加強投資者教育與客戶服務，提升投資者保護水平，引導大眾深入理解北交所相關產品的風險收益特征，形成科學理性的投資觀念，幫助廣大投資者分享多層次資本市場成長的紅利。

　　此外，公募基金要持續優化信息技術與合規風控體系。倡議書強調，公募基金要進一步加大科技投入，創新金融科技手段，不斷增強系統建設和信息服務支撐能力，提升數字化、智能化水平。建立符合創新型中小企業投資特點的合規風控體系，持續完善北交所市場的投研管理流程，健全相關風險的監測、識別、處置等環節。