中證網訊（記者 費楊生 昝秀麗）全國人大代表、遼寧證監局局長柳磊日前在接受中國證券報記者采訪時表示，遼寧證監局聯合地方金融監管部門，深入摸排上市后備企業情況，幫助企業分析自身特點和發展階段，引導企業選擇適合的板塊上市融資。

　　此外，柳磊指出，疫情影響下，更加凸顯了風險管理的重要性和現實意義，遼寧證監局將繼續加強與有關部門的協同協作，更好地發揮期貨市場服務實體經濟的功能。

　　保障轄區資本市場穩定發展

　　柳磊表示，遼寧證監局積極支持轄區企業選擇適合自身特點和發展階段的板塊登陸資本市場。

　　具體而言，一是及時向地方政府和企業傳遞創業板、新三板改革動態，做好政策宣傳工作。二是統籌推進科創板、創業板、新三板精選層改革措施在遼寧落地。聯合地方金融監管部門，深入摸排上市后備企業情況，幫助企業分析自身特點，引導企業選擇適合的板塊上市融資。對轄區新三板掛牌公司進行指標篩查，深入了解企業未來發展規劃，動態掌握新三板精選層后備企業。三是及時出臺新三板掛牌公司公開發行輔導監管工作指引，高效開展掛牌公司輔導監管工作。

　　“目前，轄區有輔導備案企業16家。其中，2家科創板上市公司，1家公司的科創板上市申請已被受理，2家輔導備案公司準備申報科創板。此外，還有一些科創型企業，主要分布在高端裝備制造等行業。”柳磊介紹。

　　柳磊指出，在提升資本服務實體經濟能力的同時，還要著力保障轄區資本市場穩定發展，積極防范風險。

　　在防范化解股票質押風險方面，一是分類監管，做好股票質押增量控制工作。及時研判、提示風險，面向上市公司及其控股股東做好政策宣講，在最大程度上控制股票質押風險增量。二是精準施策，做好股票質押風險存量化解。“一司一策”化解股票質押風險，綜合運用建立紓困基金、發行可轉債、股權轉讓等多種方式，量體裁衣，訂制解決方案。三是協同聯動，營造合力。地方政府在股票質押風險的化解過程中發揮了很大的作用，相關證券公司也作出了很多的貢獻。目前，遼寧轄區的股票質押風險已經呈現出下降趨勢。截至2019年年底，轄區大股東股票質押比例超過80%的上市公司較年初減少了31%。

　　“下一步，我們將繼續壓實上市公司大股東化解股票質押風險的首要責任，同時推動相關各方進一步發揮合力，共同化解股票質押風險。”柳磊表示。

　　提升期貨市場服務實體經濟效應

　　柳磊介紹，近年來，遼寧證監局會同有關部門大力加強期貨市場服務實體經濟功能的培育和推廣，奠定了較好的基礎，通過不斷努力，期貨市場服務遼寧實體經濟方面呈現了許多積極變化，實現了“四個提升”。

　　一是提升了對期貨相關機構的吸引力。近三年新設了9家期貨分支機構，占轄區現有期貨機構數量的近三分之一。銀河期貨的風險管理子公司——銀河德睿資本管理有限公司2019年也在沈撫新區設立了分公司。這些機構積極在遼寧布局，顯示遼寧市場吸引力在增強。

　　二是提升了對期貨服務實體經濟功能和作用的認識。經過持續宣傳、培訓，政府部門和企業負責人、甚至廣大農戶，都通過實際的參與，對期貨的作用和功能有了更加全面和正面的理解和認可。

　　三是提升了主動進行風險管理的積極性。據不完全統計，沈陽地區的期貨分公司中已有90余戶民營企業開立了期貨賬戶，其中日均保證金超過100萬元的有10余戶。

　　四是提升了地方政府的認可和重視程度。在遼寧證監局的建議下，沈陽市在2019年出臺的關于促進金融業發展的若干政策措施中，將為民營企業提供風險管理服務的優秀期貨機構納入獎勵范圍，開創了地方政府認可并獎勵期貨機構的先河。

　　“這次疫情的來襲，更加凸顯了風險管理的重要性和現實意義。”柳磊表示，下一步，遼寧證監局將繼續加強與有關部門的協同協作，更好地發揮期貨市場服務實體經濟的功能。繼續持續做好宣傳培育，大力支持“保險+期貨”試點項目的落地，加大對工業企業運用期貨工具進行風險管理的引導力度。同時，針對中小企業在風險管理方面的需求和面臨的問題，加強調查研究，提升后續工作的精準度。

　　推進投資者保護向縱深發展

　　在保護投資者權益方面，柳磊指出，遼寧證監局高度重視投資者保護工作，始終踐行“以人民為中心”發展理念，持續推進轄區投資者保護工作向縱深發展。

　　一方面，投資者教育宣傳影響力持續提升。成功主辦《股東來了》2019投資者權益知識競賽遼寧賽區活動，取得全國初賽個人總冠軍和決賽團體第三名的優異成績。充分發揮全國首支行業青年志愿者投教團隊的優勢，通過走進校園、社區、商場、廣場等系列特色投教活動，增強了投資者教育的針對性和有效性。積極與東北大學、遼寧大學和渤海大學等省內20多高校聯系，建立投資者教育常態化機制。組織在遼寧證監局扶貧點九年一貫制學校開展“扶貧+扶智”系列投資者教育活動。圍繞證監會重點工作，創新開展科創板、新證券法、新三板改革等重點改革項目的投教宣傳。

　　另一方面，投資者訴求處理工作效果良好。及時妥善處理投資者訴求。定期對投資者訴求進行綜合分析，對訴求較為集中的事項開展源頭治理，改進監管工作。組織行業協會定期向證券期貨經營機構通報投資者訴求處理情況，促進證券期貨經營機構舉一反三、防微杜漸，落實投資者保護的主體責任。

　　同時，糾紛調解機制全面落實。與遼寧省高級人民法院聯合發布了《關于全面推進證券期貨糾紛訴調對接工作的實施意見》，在建立無爭議事實記載機制、糾紛調解前置程序等方面取得突破。指導轄區全部證券期貨法人機構及158家證券經營機構與中證中小投資者服務中心簽訂小額速調協議。依托行業協會加大宣傳力度，轄區形成知調解、信調解和用調解的良好氛圍，證券期貨糾紛調解數量和質量均有顯著提升，并成功實現了證券期貨糾紛遠程調解。2019年，轄區共調解糾紛73起，其中調解成功48起，分別同比增長5倍、7倍。