“證券行業榮辱觀內涵深刻，精辟透徹。”談及日前在業內“刷屏”的證券行業榮辱觀，國元證券黨委書記、董事長、執委會主任、總裁、文化建設領導小組組長沈和付如是說。

　　中國證券業協會日前發布《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》，提出“十個堅持”和“十個反對”，為中國特色證券行業文化建設再添“座右銘”。沈和付在接受中國證券報記者專訪時表示，榮辱觀是證券行業建設好發展好中國特色資本市場的行動指南，同時對持續形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化共識，進一步提高全體從業人員思想道德建設水平，規范行業機構及從業人員行為起到了重要指導作用。

　　對于如何踐行證券行業榮辱觀，沈和付表示，國元證券將宣傳貫徹行業榮辱觀作為文化建設工作重點，加強黨建引領，制定專項行動方案，打造文化系統工程和監督體系，真正讓文化成為公司高質量發展的深層動力。

　　證券從業人員的根本道德遵循

　　自2019年證券行業正式啟動文化建設工作以來，行業機構認真履行行業文化建設主體責任，不斷增強文化自覺，文化建設取得初步成效。

　　“證券行業文化建設三年來取得了豐碩成果，制度體系更加完善，行業文化更加自信。”沈和付表示，此次行業榮辱觀的發布，既是行業緊扣證券行業高質量發展的初心使命，也是順應時代之變、人民之呼、行業之進的現實需求，更是針對行業存在的一些情況，主動回應社會關切的務實舉措，因此其發布恰逢其時。

　　證監會主席易會滿此前指出，制約當前資本市場功能發揮的諸多因素里，既有對“中國特色”理解不深刻、把握不到位、落實有偏差，簡單搞“拿來主義”的問題，也有對“資本市場一般規律”認識不全面、不能透過現象看本質的問題。沈和付認為，這其中既有市場的問題，也有行業發展自身問題，還有更深層次的文化問題，而證券行業榮辱觀的發布，為的就是有效解決掣肘行業發展的深層次文化問題。

　　證券行業榮辱觀精簡凝練、內涵深刻，提出了“十個堅持”和“十個反對”。在沈和付看來，榮辱觀針對當前證券行業肩負的服務實體、深化改革、防控風險三大任務，在新的歷史階段旗幟鮮明提出行業應堅持什么、反對什么，對證券從業人員的道德行為和規范作出了更加聚相、聚化、聚焦的要求，是證券從業人員的根本道德遵循。

　　每一家機構、每一位從業人員，無形中都代表著行業的形象，因此規范從業人員行為尤為重要。“個體的不良行為會導致整個行業‘一榮俱榮，一辱俱辱’。”沈和付說。

　　談及踐行證券行業榮辱觀的重要意義，沈和付表示，樹立明確的證券行業榮辱觀，形成統一的行業道德準則，才能規范從業人員的行為，明是非、辨善惡、知廉恥、擔責任，從而進一步統一思想，振奮精神，凝聚力量，營造氛圍，在行業中打造高尚價值追求，為行業高質量發展提供強大的精神動力。

　　對行業文化道德體系的精煉解讀

　　證券行業榮辱觀不僅僅來源于社會主義榮辱觀，還包含了“合規、誠信、專業、穩健”的行業核心價值觀要求。

　　在沈和付看來，證券行業榮辱觀從屬于社會主義榮辱觀，是行業凝聚人心、形成合力、促進發展的堅強紐帶，是行業核心價值觀的集中體現，也是行業精神的鮮明表達和衡量標尺。 

　　沈和付還將證券行業榮辱觀與社會主義榮辱觀結合起來進行了深入解讀。他認為，“堅持金融報國”“堅持服務實體”是社會主義榮辱觀中“以熱愛祖國為榮”的延伸，明確了服務實體經濟是證券行業的根本使命和發展方向；“堅持守法合規，反對違法亂紀”“堅持誠實守信，反對背信棄義”對應了社會主義榮辱觀中的“以誠實守信為榮，以見利忘義為恥”“以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”，是對從業人員道德水平的具體要求；“堅持專業精進，反對不思進取”“堅持廉潔自律，反對拜金享樂”對應“以辛勤勞動為榮，以好逸惡勞為恥”“以艱苦奮斗為榮，以驕奢淫逸為恥”，是對專業能力和行為方式的規范準繩。

　　沈和付還指出，證券行業榮辱觀是對《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》《證券行業文化建設十要素》《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》等行業文化建設指導文件和《證券從業人員職業道德準則》《證券行業誠信準則》等自律規則的高度凝練。

　　證券行業榮辱觀還兼顧行業實際，明確規定了從業人員在國家、社會、行業、客戶等方面的道德擔當。從行業價值觀層面來說，證券行業榮辱觀提出“堅持守法合規，反對違法亂紀”“堅持誠實守信，反對背信棄義”“堅持專業精進，反對不思進取”“堅持審慎穩健，反對盲目擴張”。沈和付表示：“這四句主要體現的是‘合規、誠信、專業、穩健’的行業核心價值觀要求，是對現有行業文化建設成果的再次鞏固，從而使從業人員敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，從文化層面積極消除資本的負面屬性影響，最終讓行業核心價值觀成為從業人員自覺遵循的根本規范。”

　　從個人層面來說，證券行業榮辱觀提出“堅持長期理念，反對急功冒進”“堅持勤勉盡責，反對玩忽職守”“堅持廉潔自律，反對拜金享樂”“堅持珍惜聲譽，反對損害形象”。沈和付表示，這四句體現了《證券行業文化建設十要素》的要求和《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》的工作目標，要求從業人員堅守職業道德、珍惜職業聲譽，正確認識和把握資本的特性和行為規律，進而引導資本規范有序健康發展，最終形成證券從業人員的共同優良氣質和行動自覺，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場奠定堅實的思想基礎。

　　從宏觀層面來說，證券行業榮辱觀提出“堅持服務實體，反對脫實向虛”“堅持金融報國，反對自私自利”。對此，沈和付指出，這四句體現了黨的二十大精神，弘揚了社會主義核心價值觀，要求機構和從業人員切實增強大局意識，主動服務國家戰略，發揮證券行業專業優勢，促進資本規范健康發展，切實把發展的著力點放在服務實體經濟上，是對證券行業及其從業人員宏觀層面上的根本要求。

　　打造系統文化工程細化落實榮辱觀

　　證券公司是推動資本市場發展的關鍵一環，肩負著金融報國、服務實體、推動資本市場高質量發展的重要使命。作為中國證券行業的一份子，國元證券始終遵循行業文化建設要求，緊跟行業文化建設步伐，高度重視文化建設工作。

　　“證券行業榮辱觀體現了行業文化的先進性和高質量發展的時代要求，為證券行業履行好自身職責使命、厚積聲譽資本、規范從業人員行為提供了切實可行的實施路徑。”沈和付說。 

　　在談及如何落實證券行業榮辱觀時，沈和付表示：“加強證券公司文化建設，提升行業形象和從業人員道德水平，需要證券公司打造系統文化工程，從觀念層和執行層上綜合施策，細化落實證券行業榮辱觀。”

　　在觀念層上，證券公司高管應身先士卒、發揮示范帶頭作用，向全員進行證券行業榮辱觀宣講。沈和付表示：“證券公司應注重高層引領，推動證券行業榮辱觀與文化理念、公司治理、發展戰略深度融合，強化全員‘主動服務國家戰略、服務實體經濟’的思想意識，在經營管理工作中時刻踐行‘以人民為中心’的發展觀，強化珍惜行業聲譽、公司聲譽和個人聲譽的道德理念。”

　　具體到執行層面，沈和付表示，可以從五方面進行發力。第一，通過各類輿論宣傳主陣地宣講解讀證券行業榮辱觀，對內著力提升從業人員職業道德素養，對外樹立好證券行業的良好形象；第二，建立完善以執業質量為導向的績效考評機制和穩健薪酬制度，形成符合證券行業道德準則的人員管理體系和人才選拔體系；第三，建立執業聲譽激勵與約束機制，樹立先進典型，強化對聲譽事件的問責處置工作，開展全員警示教育；第四，打造專業能力和職業道德并重的培訓體系，促進員工德才兼修、全面發展；第五，強化對行業思想道德工作的理論研究工作，凝聚思想道德和文化理念共識。

　　沈和付表示，下一步，國元證券將在監管機構和行業協會指導下，與行業共同努力，將宣傳貫徹《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》作為文化建設工作重點，加強黨建引領，制定專項行動方案，打造文化系統工程和監督體系，通過輿論宣傳、聲譽管理、警示教育等具體舉措，與經營發展同部署、同落實、同考核，形成嚴的發展氛圍，久久為功、落實落細。通過上述活動的開展，將思想和行為統一到榮辱觀的要求上來，努力推動“合規、誠信、專業、穩健”在公司落地生根，真正讓文化成為公司高質量發展的深層動力。（本專欄由中國證券報與中國證券業協會聯合推出）