作為期貨交易所，鄭商所是期貨及衍生品交易的組織者、交易平臺的搭建者、市場的一線監(jiān)管者，“公開、公平、公正”的基因鐫刻在其30年的發(fā)展歷程中。多年來鄭商所在交割業(yè)務上不斷探索新工具、新方法、新技術(shù)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推進監(jiān)管業(yè)務持續(xù)優(yōu)化。

　　倉單統(tǒng)一保險確保交割商品安全

　　據(jù)期貨日報記者了解，為確保期貨倉單對應交割商品安全，鄭商所通過加強現(xiàn)場檢查、建立遠程視頻監(jiān)控系統(tǒng)、手機視頻實時監(jiān)控、對交割倉庫進行年審、要求交割倉庫針對交割商品投保相關(guān)財險、建立會員協(xié)助巡庫、聘請第三方專業(yè)機構(gòu)查庫等措施，不斷建立健全保證交割商品安全的工作機制。

　　市場上發(fā)生的一些倉儲風險事件表明，現(xiàn)有風險防控措施在倉單對應交割商品安全保障機制上還存在漏洞和潛在風險點，在及時彌補風險損失方面，保障措施和手段還略顯單薄。雖然倉庫都投保了傳統(tǒng)的財產(chǎn)一切險，但該險種僅能賠付因意外事故、自然災害等造成的損失，尚不能覆蓋倉庫經(jīng)營管理方面的道德風險引發(fā)的損失。

　　2017年6月1日，鄭商所正式推出期貨倉單統(tǒng)一保險業(yè)務。倉單統(tǒng)一保險的優(yōu)勢體現(xiàn)在三個方面：一是保安全，倉單統(tǒng)一保險在傳統(tǒng)財產(chǎn)險的基礎上，增加了責任風險相關(guān)條款，對風險進行全方位管理；二是降成本，倉單統(tǒng)一保險的保費根據(jù)每日有效倉單量動態(tài)計算，減少了傳統(tǒng)按年或月的保費支出，保險年費率由交易所競標產(chǎn)生，費率較低；三是促創(chuàng)新，在切實防控相關(guān)風險的前提下為業(yè)務創(chuàng)新保駕護航。

　　為加強交割商品和交割倉庫監(jiān)管，鄭商所建立了多層次監(jiān)管體系和高效率監(jiān)督檢查機制。2017年8月4日，鄭商所創(chuàng)新引入會員單位監(jiān)督檢查交割倉庫工作機制。目前，鄭商所已與30余家會員單位簽訂了合作協(xié)議，開展了相關(guān)培訓，借助會員單位營業(yè)點分布廣的優(yōu)勢，委托會員單位對臨近交割倉庫開展現(xiàn)場檢查。該機制運行3年以來，市場反饋良好，能夠確保提升交割倉庫檢查工作的頻率和突然性，有利于對交割倉庫形成有效的監(jiān)管壓力；同時也加強了交割倉庫與會員之間的交流，有利于理順交割環(huán)節(jié)，提高交割效率。

　　近年來，針對倉單量大、倉庫分布廣泛、倉庫資質(zhì)層次參差不齊等問題，鄭商所積極探索多形式監(jiān)管措施。通過加大第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助檢查交割倉庫的查庫力度，針對倉單量較大的PTA、棉花等品種，嘗試開展了第三方風險勘察機構(gòu)、會員單位、中儲棉、廈門建發(fā)等機構(gòu)參與交割倉庫檢查工作。通過第三方專業(yè)機構(gòu)參與查庫，提高交割倉庫檢查密度、增強檢查專業(yè)性，有效彌補了交易所自身檢查短板，壓實了交割倉庫確保交割商品安全的保管職責。

　　科技助力交割監(jiān)管智能化

　　近年來鄭商所確立了以“監(jiān)管可視化、查庫自動化、管理信息化”為優(yōu)化方向的交割倉庫科技監(jiān)管思路。2019年以來，鄭商所積極推進交割倉庫視頻監(jiān)管一期項目建設，目前已完成交易所端監(jiān)控室及交割倉庫視頻接入端口建設與相關(guān)測試工作。建立視頻查庫工作指引，規(guī)范倉庫接入標準等，逐步實現(xiàn)視頻監(jiān)控系統(tǒng)電腦端和手機端視頻實時查看、錄像回放、信息預警等各項功能。通過持續(xù)加強視頻覆蓋的品種、庫區(qū)、垛位、密度、檢查頻度等，提高交割倉庫視頻監(jiān)控效果，防控交割商品安全風險。

　　在視頻監(jiān)控集成基礎上，鄭商所將繼續(xù)利用先進技術(shù)開發(fā)交割倉庫智能監(jiān)管系統(tǒng)，推進交割倉庫監(jiān)管業(yè)務電子化，實現(xiàn)查庫視頻化、底稿電子化、查庫留痕化，同時實現(xiàn)倉庫及倉單信息智能化統(tǒng)計和提醒，提升監(jiān)管質(zhì)量與效率，確保交割商品安全。

　　大力推進紙質(zhì)交割檔案電子化。截至2020年9月，鄭商所共設立交割倉（廠）庫291家、（免檢）交割品牌39家、質(zhì)檢機構(gòu)48家，為便利交割檔案管理，提升相關(guān)監(jiān)管工作質(zhì)量與效率，鄭商所積極研發(fā)交割檔案管理系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)紙質(zhì)檔案電子化。